2012年10月25日 11:52
來源：中國證券報(bào)-中證網(wǎng)

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原題：嚴(yán)懲基金違法違規(guī) 避免私募多頭監(jiān)管

□據(jù)新華社電

24日，十一屆全國人大常委會對證券投資基金法二次審議稿的相關(guān)問題進(jìn)行了分組審議。

“修訂草案關(guān)于罰款的規(guī)定，我認(rèn)為罰款數(shù)額偏低了，建議對罰款的額度作適當(dāng)提高，尤其是對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員?！比珖舜蟠?xiàng)顐コ陶f，建議與其經(jīng)常性收入或者其非法獲利掛鉤，罰款額可以是其收入或者非法獲利的一定倍數(shù)，以提高懲戒的力度。

這一看法得到了金碩仁委員的呼應(yīng)。金碩仁認(rèn)為，修訂草案中部分關(guān)于基金管理人違法違規(guī)行為責(zé)任人的處罰規(guī)定過輕。比如，草案第14章第137條“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款”，建議修改為“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員取消高管資格五年，并處三萬元以上三十萬元以下罰款”

針對監(jiān)管人員到基金任職的問題，方新委員認(rèn)為，為使基金業(yè)健康發(fā)展，應(yīng)該有禁業(yè)規(guī)定，建議增加一款“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員在離職后一定時(shí)間內(nèi)不得擔(dān)任基金管理人的高級管理人員”

此次基金法修訂首次把私募基金納入監(jiān)管范圍?！靶抻啿莅附o人的感覺是要管理私募基金的證券投資活動，那么，還要不要追溯到前面集資活動的管理？是只管投資活動，不管集資活動，還是有了證券投資活動后，再管當(dāng)初怎么集資的？在執(zhí)行的時(shí)候怎么去做？”呂薇委員提出這樣的疑問。這位委員還提出，現(xiàn)在有很多私募股權(quán)基金開始進(jìn)行的是股權(quán)投資，不屬本法，但后來上市后，就變成了有證券投資，這個(gè)過渡怎么去管，如何劃分管理界線和銜接？

關(guān)于私募基金的監(jiān)管部門，吳曉靈委員認(rèn)為，考慮監(jiān)管分工應(yīng)該堅(jiān)持這樣的理念，以提高監(jiān)管的效率和行政效率為目標(biāo)，遵循以下原則：一是金融活動歸口金融監(jiān)管部門監(jiān)管；二是金融監(jiān)管部門應(yīng)該實(shí)施功能監(jiān)管，在目前尚不具備條件時(shí)，應(yīng)做到同一法律關(guān)系的金融產(chǎn)品要按同樣的原則和標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管；三是宏觀經(jīng)濟(jì)管理部門應(yīng)該著眼于國家發(fā)展的全局，不要介入微觀監(jiān)管活動；四是充分利用現(xiàn)有監(jiān)管資源，不要再重新構(gòu)建新的金融監(jiān)管系統(tǒng)。

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