2012年10月31日 16:49
來源：中國證券網(wǎng)

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中國證券網(wǎng)訊(記者 馬婧妤 孫霖)10月31日，證監(jiān)會(huì)就修改《證券投資基金托管資格管理辦法》公開征求意見，明確符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質(zhì)條件的在華外資法人銀行參與基金托管，同時(shí)，提高了基金托管資格準(zhǔn)入的專業(yè)化要求，并完善了托管資格退出機(jī)制。

《辦法》最引人注目的修改之處在于，將具備托管資格的機(jī)構(gòu)范圍由原來的境內(nèi)中資商業(yè)銀行，擴(kuò)展到符合條件的在華外資法人銀行。同時(shí)，還明確了托管機(jī)構(gòu)資格的退出機(jī)制。

本次修改從辦法名稱上看，將“托管資格管理辦法”改為“托管業(yè)務(wù)管理辦法”，由強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，擴(kuò)展到對(duì)托管機(jī)構(gòu)運(yùn)作和內(nèi)部控制方面提出更多要求。從章節(jié)條款上看，由過去的不分章節(jié)，擴(kuò)展到六章41條。同時(shí)，《辦法名完善了托管資格審核程序，更加強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性和完整性，并提高了專業(yè)人員配備的有關(guān)要求。在托管資格審核程序上，《辦法名增加了可以采取專家評(píng)審、核查等方式進(jìn)行審查。同時(shí)，《辦法名細(xì)化了基金法對(duì)托管人的各項(xiàng)職責(zé)、同時(shí)強(qiáng)化其內(nèi)控。增設(shè)第三章，對(duì)托管機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)進(jìn)行了規(guī)范。此外，《辦法名還增設(shè)了托管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有關(guān)規(guī)定。要求托管機(jī)構(gòu)建立科學(xué)合理有效的內(nèi)控體系，加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)人員培訓(xùn)。

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