2012年10月31日 17:53
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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2012年10月31日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，就《證券投資基金托管資格管理辦法》(中國證監(jiān)會 中國銀監(jiān)會令[2004]26號，簡稱《托管資格管理辦法》)修訂為《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(簡稱《托管業(yè)務(wù)管理辦法》)公開征求意見。 中國銀監(jiān)會令

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，我國基金行業(yè)從1998年發(fā)展伊始，即引入強(qiáng)制托管制度，基金托管人與基金管理人作為公募基金的共同受托人，履行相關(guān)法定受托職責(zé)。2004年11月，根據(jù)《證券投資基金法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會與中國銀監(jiān)會聯(lián)合頒布了《托管資格管理辦法》，對基金托管人的資格準(zhǔn)入、審核程序以及監(jiān)督管理等方面做出了較為詳盡的規(guī)定。長期以來，基金托管制度在規(guī)范基金運(yùn)作行為、防范各類風(fēng)險(xiǎn)、保障持有人合法權(quán)益等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。截至2012年9月底，全行業(yè)共有基金托管銀行18家，托管基金1100只，基金托管總份額約2.77萬億份，基金托管規(guī)模合計(jì)2.37萬億元。

此次將《資格管理辦法》修訂為《業(yè)務(wù)管理辦法》，主要是為了適應(yīng)基金行業(yè)市場化改革、進(jìn)一步完善我國基金托管制度。2012年上半年，證監(jiān)會啟動《托管資格管理辦法》修訂工作，在修訂原則與思路上，一方面，從明確職責(zé)、規(guī)范業(yè)務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn)的角度，進(jìn)一步細(xì)化基金托管人應(yīng)履行的各項(xiàng)法定職責(zé)，落實(shí)基金托管人的受托責(zé)任，強(qiáng)化內(nèi)部控制要求，完善違規(guī)問責(zé)機(jī)制。另一方面，在托管資格管理方面，為了促進(jìn)基金托管市場化競爭，擬推進(jìn)公募基金托管業(yè)務(wù)對外開放，允許符合審慎監(jiān)管要求并具備一定資質(zhì)條件的在華外資法人銀行在獲得基金托管資格上享受與本國銀行同等權(quán)利，同時(shí)，本著“高標(biāo)準(zhǔn)、寬準(zhǔn)入、重服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管”的原則，將進(jìn)一步提高基金托管資格準(zhǔn)入的專業(yè)化要求，同時(shí)完善托管資格退出機(jī)制。

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