基金法三審：證監(jiān)會官員下?；蚴芟?/h1>

2012年12月25日 01:37
來源：第一財經(jīng)日報 作者：賈華斐

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24日，證券投資基金法修訂草案三次審議稿(下稱“基金法草案”)提請全國人大常委會審議。該草案對監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職作出明確限定，證監(jiān)會人員在職期間或離職后在規(guī)定期限內(nèi)不得到被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。

新華社的報道稱，公務(wù)員法已規(guī)定公務(wù)員離職后在一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管的單位中任職，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)遵守公務(wù)員法的上述規(guī)定，基金法草案因此作出了銜接性規(guī)定。

公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員在離職三年內(nèi)、普通工作人員離職兩年內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。

按照以往法律審核往往需要“三讀”的慣例，基金法草案很可能將在12月28日通過表決獲得通過，并擇期開始實施。在該法律正式實施之后，證監(jiān)系統(tǒng)官員“下海”的路徑或?qū)⒋蟠蟾淖?。從另一個角度，這或?qū)⑹挂慌延行摹跋潞！钡墓賳T加速轉(zhuǎn)型。

官員—督察長—總經(jīng)理

部委官員“下?！?，赴下屬控股機(jī)構(gòu)或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職的情況并非證監(jiān)會系統(tǒng)獨有。這一情況在其他部委中也時有出現(xiàn)。一位某部委人士對本報記者表示，對一些在體制內(nèi)升遷無望的官員而言，下海也是一種職業(yè)選擇，很多部委官員擁有較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉各類政策，“下?！敝筮@些閱歷將直接變現(xiàn)為上百萬的年薪。而一些下屬機(jī)構(gòu)或被監(jiān)管單位也希望吸引這些人，來獲得更多的資源或者監(jiān)管支持。

而證監(jiān)系統(tǒng)官員“下海”的最新案例之一是證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原副主任楊小松就任南方基金督察長。知情人士向《第一財經(jīng)日報》記者透露，督察長這一職位可能只是楊小松的過渡崗位，一段時間之后，他可能將成為南方基金新的總經(jīng)理。

在楊小松之前，已有多位監(jiān)管層出身的官員依靠“官員—督察長—總經(jīng)理”這一路徑成為基金公司的掌舵人，其中包括南方基金總經(jīng)理高良玉、中歐基金原總經(jīng)理劉建平、國泰基金總經(jīng)理金旭、泰達(dá)荷銀總經(jīng)理繆鈞偉等人。

對這一情況，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人曾經(jīng)進(jìn)行過解釋：在證監(jiān)會內(nèi)部，公務(wù)員法的相關(guān)規(guī)定是作為“廉潔從政八項要求”來執(zhí)行的，但監(jiān)事長、督查官、風(fēng)險管理和合規(guī)官等職務(wù)有特殊性，不屬于經(jīng)營業(yè)務(wù)的范疇。經(jīng)過批準(zhǔn)之后，證監(jiān)會官員離職后可以擔(dān)任督察官、合規(guī)總監(jiān)和風(fēng)險總監(jiān)等職。從業(yè)務(wù)層面而言，監(jiān)管干部到機(jī)構(gòu)擔(dān)任督導(dǎo)職務(wù)，對于提高機(jī)構(gòu)的合規(guī)水平和風(fēng)險防范能力，也具有專業(yè)優(yōu)勢。

該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，金融行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中屬于前沿行業(yè)，高端、專業(yè)人才較多、較集中，客觀來說監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場機(jī)構(gòu)所需要的專業(yè)人才具有同質(zhì)性的特點，確實存在流動的情況。從各國資本市場發(fā)展實踐來看，保證市場人士和監(jiān)管人員合規(guī)流動也是正常情況，各國的這一情況都比較普遍。

“近年來證監(jiān)會機(jī)關(guān)人才流出率平均保持在1%到3%，今年為2.2%?！痹撠?fù)責(zé)人透露。

監(jiān)管升級

按照我國目前的組織架構(gòu)，中國證監(jiān)會屬于事業(yè)單位，并非公務(wù)員系統(tǒng)。這在法理上也給證監(jiān)系統(tǒng)官員下海留下了可商榷的空間。

不過，基金法修訂草案的上述條款一旦獲得通過，或意味著這些空間將不復(fù)存在。

但是，與公務(wù)員法的規(guī)定不同，基金法草案將規(guī)定對象明確為“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，將證監(jiān)會和地方證監(jiān)局納入監(jiān)管體系，去掉了“工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)”、“營利性組織”等字樣，縮減為“不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)任職務(wù)”

業(yè)內(nèi)人士指出，與現(xiàn)有規(guī)定相比，基金法草案的覆蓋面更廣。比如，雖然基金公司督察長不屬于經(jīng)營相關(guān)的職務(wù)，但也屬于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職務(wù)，按照基金法草案，證監(jiān)系統(tǒng)官員要去基金公司擔(dān)任這一職務(wù)也必須滿足相關(guān)規(guī)定的要求。

[責(zé)任編輯：aiwei] 標(biāo)簽：基金法 監(jiān)管 官員 草案 

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