證監(jiān)會：允許券商保險私募開展公募基金業(yè)務

2012年12月31日 07:43
來源：證券日報作者：朱寶琛

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據初步統(tǒng)計，有16家券商、14家保險機構符合條件

中國證監(jiān)會日前公布了《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定(征求意見稿)》，向社會公開征求意見?！稌盒幸?guī)定(擬允許符合條件的證券公司、保險資產管理機構、私募證券基金管理機構三類機構直接開展公募基金管理業(yè)務。

“根據初步統(tǒng)計，有16家證券公司、14家保險資產管理公司符合上述條件，可以申請開展公募基金管理業(yè)務。”中國證監(jiān)會有關部門負責人透露。

負責人介紹，《暫行規(guī)定》規(guī)定了證券公司、保險資產管理公司、私募證券基金管理機構開展公募基金管理業(yè)務的基本條件，主要包括：3年以上證券資產管理經驗；治理內控完善；經營狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會會員等等。

同時，《暫行規(guī)定》還針對三類機構設定了諸如管理規(guī)模、凈資本、分類評價級別等特殊條件。對于證券公司，要求管理資產規(guī)模不低于200億元；最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。

對于保險資產管理公司，要求其管理資產規(guī)模不低于200億元；最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。

對于私募證券基金管理機構，要求其實繳資本不低于1000萬元；最近三年資產管理規(guī)模均不低于30億元。

在經營運作方面，上述三類機構從事公募基金業(yè)務，在基金募集、份額登記、投資運作、核算估值、信息披露等方面應統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定。

“暫暫行規(guī)定》主要從業(yè)務獨立、風險隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出了要求?！必撠熑苏f，如要求上述機構設立專門的部門從事公募基金業(yè)務，要有必要的場地設備設施，有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。同時明確要求上述機構建立嚴格的防火墻制度，隔離業(yè)務風險，有效防范利益輸送和利益沖突。資產管理機構還應當建立公平交易和關聯交易制度，公平對待管理的不同資產，防范內幕交易等。

在監(jiān)督管理方面，《暫行規(guī)定》規(guī)定中國證監(jiān)會對上述資產管理機構從事公募基金管理業(yè)務具有監(jiān)管權，可以進行現場檢查和非現場檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進行處罰等。

“下一步將根據社會各方面的意見，將根暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實施?！必撠熑苏f。