2013年04月17日 07:48
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改革紅利將激發(fā)資本市場(chǎng)發(fā)展活力

-本報(bào)記者 朱寶琛

今天是肖鋼任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席“滿月”的日子。他在上任之時(shí)“將保持政策的連續(xù)性”的承諾正在次第推進(jìn)。業(yè)界認(rèn)為，資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新將繼續(xù)推進(jìn)并進(jìn)一步深化，改革紅利將激發(fā)資本市場(chǎng)發(fā)展活力。

監(jiān)管工作進(jìn)一步透明

4月9日，在肖鋼到任兩周之際，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，肖鋼上任兩周以來(lái)，在抓好日常工作的同時(shí)，一直在進(jìn)行調(diào)查研究，調(diào)研力度很大，并強(qiáng)調(diào)要保持政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)推進(jìn)和落實(shí)年初證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議部署的工作任務(wù)，各項(xiàng)工作正在按計(jì)劃有序推進(jìn)。

新聞發(fā)言人同時(shí)介紹，證監(jiān)會(huì)還將建立定期的新聞發(fā)布制度，在每周五下午閉市后召開(kāi)新聞通氣會(huì)和發(fā)布會(huì)。

這樣做的目的就是提高監(jiān)管工作的透明度，而這也是保持政策連續(xù)性的一個(gè)重要體現(xiàn)。

繼續(xù)推進(jìn)新股發(fā)行體制改革

“證監(jiān)會(huì)今年將繼續(xù)強(qiáng)化以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，目前新股發(fā)行制度改革相關(guān)思路和方案正在論證中，待方案成熟時(shí)再向社會(huì)公布。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人12日表示。

新股發(fā)行制度改革一直備受各方關(guān)注。歷次新股發(fā)行制度改革，都解決了一部分現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，但隨著市場(chǎng)發(fā)展，又不斷有改革的需要。業(yè)內(nèi)人士指出，無(wú)論采取哪種方案，本輪新股發(fā)行制度改革要取得成功，需遵循四項(xiàng)原則：一是嚴(yán)格擬上市企業(yè)財(cái)務(wù)核查，讓IPO企業(yè)業(yè)績(jī)回歸真實(shí)；二是完善新股發(fā)行定價(jià)；三是融資規(guī)模需兼顧市場(chǎng)承受力；四是配套改革盡快跟上。

盡管目前新一輪的新股發(fā)行制度改革方案尚未出爐，但業(yè)界認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的種種跡象表明，加強(qiáng)對(duì)于中介機(jī)構(gòu)尤其是券商保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管以及處罰力度，很可能是新股發(fā)行制度改革的一個(gè)重點(diǎn)和突破口。

一個(gè)重要的體現(xiàn)，就是目前正在進(jìn)行的IPO公司財(cái)務(wù)大檢查。目前正專項(xiàng)檢查工作的后續(xù)工作正在有條不紊地推進(jìn)。

券商創(chuàng)新方向未變

2012年5月，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)在北京召開(kāi)。證監(jiān)會(huì)高層表示，推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是個(gè)系統(tǒng)工程，監(jiān)管部門也要順應(yīng)形勢(shì)，及時(shí)更新監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管手段，在切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時(shí)，最大限度地放松行業(yè)管制。

對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的券商創(chuàng)新今年將會(huì)如何推進(jìn)的問(wèn)題？證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人4月12日明確表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商創(chuàng)新將堅(jiān)持“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的原則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新。今年將全面落實(shí)已有的改革和創(chuàng)新措施，鞏固創(chuàng)新成果。

此外，對(duì)于券商創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)控制，證監(jiān)會(huì)持續(xù)跟蹤關(guān)注。

對(duì)違法行為堅(jiān)持“零容忍”

對(duì)于資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)一直堅(jiān)持“零容忍”

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露案件的查處力度，今年以來(lái)，稽查部門與證券交易所建立了上市公司信息披露違法違規(guī)線索直接報(bào)送機(jī)制，交易所在日常監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的上市公司違法違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)情況直接報(bào)送證監(jiān)會(huì)稽查局。同時(shí)，稽查部門與派出機(jī)構(gòu)、上市公司監(jiān)管等日常監(jiān)管部門進(jìn)一步加大信息披露違法違規(guī)行為監(jiān)管執(zhí)法銜接聯(lián)動(dòng)，使得線索發(fā)現(xiàn)和立案查辦更加靈敏、快捷，查處效率、效果也將進(jìn)一步提升。

值得關(guān)注的一點(diǎn)是，在肖鋼履新證監(jiān)會(huì)主席的第四天，也就是3月20日晚間，青鳥華光被曝出接到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知，而前一天，SST華塑和海聯(lián)訊雙雙公告，兩公司當(dāng)天遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

4月3日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人對(duì)此進(jìn)行了通報(bào)。

在具體措施上，證監(jiān)會(huì)正在圍繞以信息披露為核心的上市公司監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司的日常監(jiān)管部門和稽查執(zhí)法的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，“一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)違法違規(guī)線索，立即啟動(dòng)稽查執(zhí)法程序，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊。

下一步證監(jiān)會(huì)還將加大對(duì)涉及其中的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，促進(jìn)其勤勉盡責(zé)。

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