2013年06月28日 11:05
來源：財經(jīng)網(wǎng)

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中國證監(jiān)會副主席莊心一今日在2013年陸家嘴論壇上表示，將進(jìn)一步提高證監(jiān)會工作透明度，限制自由裁量，加強(qiáng)各個執(zhí)法環(huán)節(jié)的透明度。將強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，提高投資者自我保護(hù)能力，完善市場損害投資者賠償機(jī)制。

以下是莊心一的演講實錄：

莊心一：尊敬的各位來賓，上午好！我受肖鋼主席委托前來參加此次論壇，首先我代表肖鋼主席和中國證監(jiān)會向2013陸家嘴論壇的召開表示熱烈祝賀。

十八大以來，黨中央國務(wù)院著眼于全面建設(shè)小康社會奮斗目標(biāo)，作出了以改革釋放紅利、以轉(zhuǎn)型增添動力，打造中國經(jīng)濟(jì)升級版的戰(zhàn)略部署。近期，國務(wù)院明確指出，穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、惠民生金融發(fā)揮的重要作用，并就當(dāng)前金融支持結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級出臺了有針對性的政策措施，本次論壇的主題中國金融改革開放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級契合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)脈動，直面金融工作重心，正是今后一個時期需要深入研究和全面實踐的重大課題。

今天大家共聚黃埔江畔，集思廣益，對落實黨中央國務(wù)院的部署起到很好的作用。

我國資本市場自建立以來，一直堅持市場化、法治化目標(biāo)，推動市場發(fā)展在資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮，促進(jìn)投融資效率的提升。近年來，為服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級，證監(jiān)會持續(xù)推薦市場基礎(chǔ)性建設(shè)，在改革新股發(fā)行制度和上市公司退市制度，完善主板市場功能，建立多層次市場體系，改善并購重組環(huán)境，擴(kuò)大市場開放，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)投資者合法權(quán)益等方面，進(jìn)行了積極務(wù)實的探索，在各方、各屆共同努力下也取得了階段性的進(jìn)展和成果。

大家知道，資本市場是投融資雙方直接互動的平臺，用市場化方式引導(dǎo)資源合理流動、高效動態(tài)的進(jìn)行配置組合，是資本市場的天然優(yōu)勢，發(fā)揮好這一優(yōu)勢對宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實現(xiàn)和微觀主體的做強(qiáng)、做優(yōu)、做大都益處極大，但實現(xiàn)絕非輕而易舉，而是一項持續(xù)性牽扯面極廣的系統(tǒng)工程，需要付出長期努力。我們必須堅定信心和決心，不為任何困難所擾，不為任何挑戰(zhàn)所畏，堅持不懈推進(jìn)市場建設(shè)。

當(dāng)前提升資本市場服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，對所面臨的困難和成因在認(rèn)識上也更為深刻和客觀，解決問題的各種有利因素正在積聚和增長，綜合各項而言，現(xiàn)階段正是加快資本市場進(jìn)一步改革開放的重要時期，證監(jiān)會作用法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)無旁貸，一定要勇于擔(dān)當(dāng)、善于攻堅、有所作為，一定要化壓力為動力、化挑戰(zhàn)為機(jī)遇，緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級下工夫、出實招，依靠配合各方的力量積極推動市場建設(shè)，著力強(qiáng)化市場監(jiān)管執(zhí)法，穩(wěn)步推進(jìn)對外開放。

監(jiān)管的工作是資本市場體系不可或缺的重要組成部分，是資本市場發(fā)揮功能的重要基礎(chǔ)，依法實施監(jiān)管符合市場市場運行的內(nèi)在要求，是市場發(fā)展的客觀規(guī)律使然，有效維護(hù)市場次序始終是各國市場監(jiān)管者的核心職責(zé)所在。在我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下，在資本市場進(jìn)一步加快改革開放的要求中，對證監(jiān)會更好履行職責(zé)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，實現(xiàn)我國資本市場健康發(fā)展目標(biāo)必須維護(hù)公開、公平、公正的市場次序，必須維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。只有始終牢記并著力實踐這兩個維護(hù)的宗旨，才能營造良好的市場生態(tài)和市場次序，才能提振信心，夯實市場長期穩(wěn)定發(fā)展根基。

作為市場監(jiān)管者，證監(jiān)會不是交易的當(dāng)事人，更不是價格的調(diào)控者，證監(jiān)會的工作重點、精力都應(yīng)該集中在維護(hù)三公原則和維護(hù)投資者權(quán)益上，監(jiān)管理念、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管手段、監(jiān)管行為都必須據(jù)此展開，兩個維護(hù)是否得到多時，是檢驗證監(jiān)會工作的重要標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)資本市場發(fā)展，增強(qiáng)市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量，尊重市場規(guī)律，發(fā)揮市場作用，與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的，在一定意義上監(jiān)管就是要弘揚市場正氣、壓制歪風(fēng)邪氣、助長市場規(guī)范的正能量、遏制妨礙市場健康的負(fù)能量，疏堵并重，為市場可持續(xù)的發(fā)揮功能營造良好環(huán)境。

落實兩個維護(hù)意義重大、內(nèi)涵豐富、工作繁多，其中重要的一項是保障維護(hù)市場信息的真實性。資本市場是信息匯集的市場，信息的真實性是資本市場的命脈所在，提高市場的真實性要求各市場主體披露的信息都必須真實準(zhǔn)確、及時完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，更不得以欺詐、造假等手段謀取利益，只有信息真實才能形成合力的市場定價，市場配置資源的機(jī)制才能正常發(fā)揮作用，只有信息真實市場的投融資雙方才能真正擁有平等的權(quán)利，市場的約束機(jī)制才能產(chǎn)生效能。只有信息真實才能拓展市場化解決問題的范圍和空間，為市場自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件，實現(xiàn)動態(tài)均衡，也才能讓監(jiān)管放的更開、放的更好，只有信息真實，才能形成市場主體互信、互動的良好生態(tài)，降低市場運行成本，提高市場整體效率，只有信息真實，市場專業(yè)分析方法和投融資管理工具才能真正有用武之地，才能引導(dǎo)投資者形成合力明確的預(yù)期，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化。只有信息真實，市場的風(fēng)險才能得到及時的揭示、評估和防控，也才能始終守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線，提高市場的穩(wěn)定性。

從根本上看，市場信息的真實性是實現(xiàn)資本市場市場化、法治化、國際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)要求，是投資者保護(hù)制度的核心所在。信息真實性是資本市場改革發(fā)展中最基本、最重要、最永恒的一項要求，基于此，捍衛(wèi)市場信息的真實性，既是證監(jiān)會的一項重要的工作主線，也是證監(jiān)會開展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個重要抓手，圍繞著提高市場真實性、增強(qiáng)信息對稱性，我們要持之以恒抓好以下工作。

一是，提高證監(jiān)會監(jiān)管工作的透明度。制定、修訂各項規(guī)章規(guī)定，證監(jiān)會都要堅持提前公開信息、充分征求意見、集思廣益，對于依法履行的行政許可審批事項堅決推進(jìn)審批標(biāo)準(zhǔn)、審批過程、審批結(jié)果這三公開制度，明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，限制自由裁量，強(qiáng)化等各個監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度，讓監(jiān)管在陽光下運行，對市場關(guān)注的疑點、焦點要及時回應(yīng)，如實發(fā)布相關(guān)信息，證監(jiān)會要從自身做起，自覺接受社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督，促進(jìn)市場各方充分理解和及時掌握監(jiān)管信息，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。

二是，不折不扣落實好信息披露規(guī)則。要落實好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，對造假行為始終保持威懾，毫不松懈加大對上市公司虛假信息披露、中介機(jī)構(gòu)不履職盡則的問責(zé)力度，督促證券期貨產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)真實披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式等完整信息，充分保障投資者知情權(quán)，改進(jìn)完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵相關(guān)市場主體開展形式多樣的投資者互動活動，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通，對市場廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復(fù)的環(huán)節(jié)要及時充分準(zhǔn)確負(fù)責(zé)任的進(jìn)行信息披露和說明。

三是，要嚴(yán)格稽查執(zhí)法，打擊違法造假等力度。依法對弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)懲，讓造假者付出高昂沉重的代價，不搞時松時緊的執(zhí)法，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢謀取利益的嚴(yán)重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢。

四是，要加強(qiáng)市場誠信體系建設(shè)。在上市公司證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和法律審計資產(chǎn)評估、咨詢顧問等中間服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域開展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠信記錄為主要依據(jù)的監(jiān)管制度，加強(qiáng)與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，促進(jìn)信息交流與共享，認(rèn)真落實監(jiān)管資本市場誠信規(guī)定，強(qiáng)化誠信監(jiān)管和約束，依法懲戒背信型心。

五是，下大力度強(qiáng)化市場信息系統(tǒng)建設(shè)。不斷提高信息系統(tǒng)安全水平，促進(jìn)市場信息更加規(guī)范、高效、充分、及時、便捷、持續(xù)的傳播，最大程度的降低市場獲取成本，保障相關(guān)市場主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)對日常各類市場信息留痕、留影監(jiān)測比對的能力，提高案件的查處效率。

六是，強(qiáng)化投資者，尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù)。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的可操作的投資者保護(hù)制度，系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)，持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實提高個人投資者自我保護(hù)的意識和能力，從我國市場實際出發(fā)，完善多云化糾紛解決機(jī)制、市場化投資者損害賠償機(jī)制。

各位來賓，上海一直是我國資本市場改革開放的前沿陣地，2009年，國務(wù)院明確提出要把上海建設(shè)成為國際金融中心，這不僅為上海深化改革開放指明了方向，也為資本市場發(fā)展帶來了重大機(jī)遇和新的突破口，近年來，在這塊充滿活力的熱土上，各類機(jī)構(gòu)不斷聚集，跨境業(yè)務(wù)發(fā)展取得可喜的進(jìn)展，推進(jìn)市場國際化的相關(guān)研究和探索正在持續(xù)進(jìn)行，證券期貨交易所的創(chuàng)新能力和服務(wù)水平也明顯提升，證監(jiān)會將一如既往的支持上海國際金融中心建設(shè)，希望和有關(guān)各方進(jìn)一步加強(qiáng)合作，緊緊抓住國際金融中心建設(shè)這一個重要的戰(zhàn)略契機(jī)，圍繞資本市場市場化、法治化、國際化建設(shè)勇于創(chuàng)新、銳意進(jìn)取作出新的探索和貢獻(xiàn)。

最后，預(yù)祝本次論壇圓滿成功。謝謝！

(編輯：豆兒)

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