2013年07月17日 16:21
來(lái)源：財(cái)經(jīng)網(wǎng) 作者：王杰

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7月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)北京一家投資咨詢公司請(qǐng)求確認(rèn)做空的合法性給予了答復(fù)。答復(fù)稱，沒(méi)有證券投資咨詢資格也可發(fā)表事實(shí)性文章；目前做空還無(wú)法可依，需要具體問(wèn)題具體分析。

2012年底，北京中能興業(yè)投資咨詢有限公司（下稱中能興業(yè)）和《證券市場(chǎng)周刊》合作研究調(diào)查發(fā)表了《康美謊言》等系列文章，在資本市場(chǎng)引起了極大的震動(dòng)，同時(shí)也引發(fā)了一些投資者對(duì)于中能興業(yè)咨詢資質(zhì)以及融券做空合法性的廣泛質(zhì)疑。

對(duì)此，2013年3月6日，中能興業(yè)向證監(jiān)會(huì)發(fā)表了公開信《請(qǐng)求中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)確認(rèn)做空的合法性》，懇請(qǐng)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)投資研究機(jī)構(gòu)通過(guò)分析研究與實(shí)地調(diào)查等手段，對(duì)發(fā)現(xiàn)的有疑問(wèn)證券先融券賣出，然后再發(fā)布看空的報(bào)告（僅限于陳述事實(shí)）以謀求利益的做空操作是否符合證券交易相關(guān)的法律法規(guī)。

歷時(shí)4個(gè)月后，證監(jiān)會(huì)給予了正式答復(fù)。證監(jiān)會(huì)在答復(fù)中稱，發(fā)表的文章限于陳述事實(shí)、不含“投資分析、預(yù)測(cè)或建議”及“證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)”內(nèi)容，不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但必須必須嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述和編造虛假信息擾亂證券市場(chǎng)秩序等違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)還表示，“公布真實(shí)可靠的調(diào)查研究信息，但影響了證券價(jià)格波動(dòng)，機(jī)構(gòu)因而獲利，是否涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)”，以及“對(duì)發(fā)現(xiàn)的有疑問(wèn)證券先融券賣出，再發(fā)布看空?qǐng)?bào)告以及謀求利益的行為是否違反《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)”的問(wèn)題，現(xiàn)行法律法規(guī)中沒(méi)有明文規(guī)定，需要有關(guān)部門依據(jù)法定程序，根據(jù)具體事實(shí)、證據(jù)作出認(rèn)定。

附證監(jiān)會(huì)答復(fù)原文——

北京中能興業(yè)投資咨詢有限公司：

貴公司來(lái)信收悉?，F(xiàn)就有關(guān)咨詢事項(xiàng)答復(fù)如下：

一、《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》等法律法規(guī)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)有明確規(guī)定。如果發(fā)表的文章限于陳述事實(shí)、不含“投資分析、預(yù)測(cè)或建議”及“證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)”內(nèi)容，不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)。但任何市場(chǎng)行為，包括公開發(fā)表研究報(bào)告、進(jìn)行市場(chǎng)交易，必須嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述和編造虛假信息擾亂證券市場(chǎng)秩序等違法違規(guī)行為。

二、對(duì)于“公布真實(shí)可靠的調(diào)查研究信息，但影響了證券價(jià)格波動(dòng)，機(jī)構(gòu)因而獲利，是否涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)”，以及“對(duì)發(fā)現(xiàn)的有疑問(wèn)證券先融券賣出，再發(fā)布看空?qǐng)?bào)告以及謀求利益的行為是否違反《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)”的問(wèn)題，現(xiàn)行法律法規(guī)中沒(méi)有明文規(guī)定，需要有關(guān)部門依據(jù)法定程序，根據(jù)具體事實(shí)、證據(jù)作出認(rèn)定。

感謝你公司對(duì)我會(huì)工作的關(guān)心和支持。

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