2013年08月10日 07:36
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

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8月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，基金管理公司一直以來在固有資金投資方面受到較多限制，只能投資于基金、國(guó)債以及設(shè)立境內(nèi)外子公司等。除此之外，基金管理公司的固有資金不能再進(jìn)行其他投資。隨著基金行業(yè)和財(cái)富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展，基金管理公司需要向現(xiàn)代財(cái)富管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型，對(duì)于基金管理公司固有資金的過嚴(yán)限制影響了公司業(yè)務(wù)拓展和對(duì)外投資，不能適應(yīng)基金行業(yè)發(fā)展的要求。按照“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的總體思路，應(yīng)適當(dāng)放開對(duì)基金管理公司固有資金運(yùn)用的限制，引導(dǎo)基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運(yùn)用管理機(jī)制。

前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)現(xiàn)有《關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)規(guī)定，起草了《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》，并于2013年3月14日至2013年3月29日向社會(huì)公開征求意見，期間共收到15家機(jī)構(gòu)的31條反饋意見。在充分吸收各方意見和建議的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)《暫行規(guī)定》進(jìn)行了修改完善，主要調(diào)整包括：

一是將列舉固有資金的具體投資范圍調(diào)整為對(duì)固有資金投資提出原則性、指標(biāo)性要求，規(guī)定固有資金投資于高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于50%；

二是與《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))相關(guān)條款銜接，規(guī)定了基金管理公司暫停繼續(xù)運(yùn)用固有資金進(jìn)行投資的情況；

三是完善監(jiān)督管理方面的條款，包括固有資金運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核、防火墻制度的建設(shè)以及行政監(jiān)管措施的具體類型。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)合理的文字性修改建議予以采納吸收。

《暫行規(guī)定》明確了固有資金運(yùn)用的定義、擴(kuò)大了固有資金的投資范圍，同時(shí)提出了固有資金運(yùn)用的原則及要求，規(guī)定了基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公司治理、內(nèi)部控制、決策交易、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面加強(qiáng)對(duì)固有資金運(yùn)用的監(jiān)督管理，以及證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為的處罰措施等內(nèi)容。

新聞發(fā)言人表示，《暫行規(guī)定》的公布使基金管理公司固有資金運(yùn)用管理有了統(tǒng)一規(guī)定，為基金管理公司固有資金投資提供了較為靈活的選擇。這將有利于提高基金管理公司固有資金的使用效率和自主性，推動(dòng)公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)公司參股與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)，提升基金行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。

新聞發(fā)言人還強(qiáng)調(diào)，《暫行規(guī)定》在放松固有資金投資限制的同時(shí)，還要求固有資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)要遵循謹(jǐn)慎穩(wěn)健、分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，確保資金的安全性和流動(dòng)性；要遵循合法、公平的原則，建立防火墻制度和加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的管理，避免與基金管理公司及其子公司管理的投資組合之間發(fā)生利益沖突，禁止任何形式的利益輸送行為，不得損害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益。

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