2013年08月10日 07:38
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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8月9日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人通報了《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問題。

問：余額寶支付結(jié)算賬戶補充備案的進展如何？天天基金網(wǎng)的現(xiàn)金寶由第三方銷售機構(gòu)來墊資實現(xiàn)T+0業(yè)務(wù)，請問第三方銷售機構(gòu)有無資格來進行墊資業(yè)務(wù)？這其中風(fēng)險如何防范？

答：關(guān)于支付寶“余額寶”業(yè)務(wù)基金銷售支付結(jié)算賬戶的補充備案，前期我會曾通報其已提交資金賬戶監(jiān)督協(xié)議、基金銷售結(jié)算專用賬戶等備案材料，目前我會正在按照有關(guān)規(guī)定進行備案材料的核查。

“現(xiàn)金寶”(現(xiàn)名“活期寶”)是上海天天基金銷售有限公司推出的方便投資人現(xiàn)金管理、投資貨幣市場基金的業(yè)務(wù)。上海天天基金銷售有限公司是經(jīng)我會注冊的獨立基金銷售機構(gòu)，于2013年3月向我會提交了開展貨幣市場基金“T+0”贖回業(yè)務(wù)的備案?！艾F(xiàn)金寶”業(yè)務(wù)中的“T+0”，實質(zhì)上是基金銷售機構(gòu)墊付資金為投資人提供的貨幣市場基金贖回資金及時到賬服務(wù)，未向投資人收取費用，無需另行備案。

貨幣市場基金“T+0”業(yè)務(wù)中，投資人發(fā)起“T+0”業(yè)務(wù)申請時，資金將即時到達投資人指定賬戶，投資人不承擔(dān)任何風(fēng)險，如出現(xiàn)風(fēng)險事件，將由基金銷售機構(gòu)自行承擔(dān)。

問：目前針對私募基金管理辦法的制定進展如何？

答：目前，我會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》的要求，起草私募投資基金管理辦法，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。辦法將主要基于基金行業(yè)協(xié)會對私募基金管理人和私募基金進行登記備案，實施事后監(jiān)督管理?，F(xiàn)行法規(guī)如與新基金法有沖突，將一并修訂調(diào)整。

問：據(jù)媒體報道，中港兩地證監(jiān)會已就跨境基金銷售制定基本遴選標(biāo)準(zhǔn)，香港基金公司正為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng)做準(zhǔn)備。 這一傳聞是否屬實？如果屬實計劃何時啟動銷售機制？哪一類的產(chǎn)品可以跨境銷售？

答：“基金互認”指允許在對方注冊的基金向本地居民公開銷售。推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品互認，有利于將香港成熟產(chǎn)品直接引入境內(nèi)，為境內(nèi)投資者提供更豐富的投資選擇，同時將境內(nèi)基金產(chǎn)品在香港銷售，吸引海外資金進入，進一步擴大我國基金行業(yè)和資本市場開放，提高資本項目可兌換水平，密切內(nèi)地與香港的經(jīng)濟金融合作。我會和香港證監(jiān)會均持積極態(tài)度。

今年以來，我會與相關(guān)部門、香港證監(jiān)會建立了聯(lián)合工作機制，多次召開會議，就兩地基金產(chǎn)品互認問題進行了積極研究，在政策方向上已形成共識，但技術(shù)層面還有大量工作需要落實，納入兩地互認的基金范圍、有關(guān)銷售機制尚未確定，具體實施尚沒有明確的時間表。關(guān)于香港基金公司為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng)，我們不了解具體情況。下一步，我們將繼續(xù)積極推動內(nèi)地、香港基金的互認工作。

問：有媒體關(guān)注房地產(chǎn)上市公司再融資及并購重組政策，請問具體情況如何？

答：此前我會已答復(fù)過，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》(國發(fā)【2010】10號文)和2013年《關(guān)于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場調(diào)控工作的通知》的規(guī)定，對存在閑置土地、炒地以及捂盤惜售、哄抬房價等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，將暫停上市、再融資和重大資產(chǎn)重組。我會堅決貫徹執(zhí)行國務(wù)院文件規(guī)定，對于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司、非房地產(chǎn)行業(yè)上市公司通過再融資募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)重組置入住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的，對其是否存在違反國務(wù)院有關(guān)規(guī)定的情形，我會在進行相關(guān)審核時，將在公司自查、中介機構(gòu)核查的基礎(chǔ)上，依據(jù)國土資源部等部門的意見來進行認定。

問：在推動制定我國期貨市場的基本法方面，證監(jiān)會已經(jīng)做了哪些工作？

答：立法是一個摸清問題、提出解決思路、協(xié)調(diào)各方意見并轉(zhuǎn)化為立法條文的過程。為有效推進期貨法立法工作，我們做了以下安排：一是積極爭取立法機關(guān)將期貨法列入十二屆全國人大常委會立法規(guī)劃；二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，為制定期貨法提供組織保障；三是積極開展基礎(chǔ)理論研究和立法調(diào)研工作。已組織期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中期協(xié)開展專題立法研究。今年以來，有關(guān)會領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊調(diào)研市場一線，聽取了銀行、期貨、證券、基金、保險等市場機構(gòu)，證券期貨交易所、黃金交易所、外匯交易中心等市場組織和相關(guān)行業(yè)協(xié)會對于期貨法立法必要性和調(diào)整范圍的意見建議。目前，我會正向系統(tǒng)單位全面征集關(guān)于期貨法立法需求意見，并將在全面總結(jié)現(xiàn)行《期貨交易管理條例》實施和期貨市場發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理期貨市場的功能定位、運行機制和監(jiān)管執(zhí)法等方面存在的涉及期貨市場改革發(fā)展的實際問題，提出需要通過期貨法立法解決的重點問題和制度建議。

問：目前，證監(jiān)會對券商創(chuàng)新工作持何態(tài)度？

答：支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會既定政策。近年來，在行業(yè)機構(gòu)、自律組織和監(jiān)管部門的共同努力下，證券公司創(chuàng)新發(fā)展取得了明顯成效。創(chuàng)新發(fā)展是證券行業(yè)永恒的課題，必須持續(xù)不斷向前推進。證券公司創(chuàng)新發(fā)展的方向，是不斷提升服務(wù)實體經(jīng)濟和資本市場的能力，增強行業(yè)的核心競爭力。

證監(jiān)會將嚴(yán)格落實國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)的要求，繼續(xù)堅持“放松管制、加強監(jiān)管”的基本工作思路，發(fā)揮證券公司在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的主體作用，支持證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新；同時，改進加強事中事后監(jiān)管，切實保護投資者的合法權(quán)益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。

問：肖主席日前撰文深刻闡述了監(jiān)管執(zhí)法問題，請問在刑事司法力量參與監(jiān)管執(zhí)法，強化行刑銜接方面是否有具體的想法？

答：證券行政執(zhí)法與刑事司法的有機銜接，是確保證券執(zhí)法有效性的重要條件，是我國金融安全和資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。近年來，證券監(jiān)管部門與刑事司法部門在加強證券執(zhí)法協(xié)作方面做了大量工作，取得了顯著成效，建立了專門的執(zhí)法協(xié)作機制，推動出臺了相關(guān)司法解釋，在證據(jù)規(guī)則的銜接與完善、案件移送與執(zhí)法協(xié)作、指定管轄等方面取得了重要進展，直接推動了打擊內(nèi)幕交易等執(zhí)法活動的深入開展。

面對證券執(zhí)法仍然存在的一些困難和問題，我會與公安司法機關(guān)形成一系列重要共識，需要重點圍繞以下幾個方面強化執(zhí)法合力：一是進一步完善工作機制，充分發(fā)揮現(xiàn)有機制作用，健全溝通制度，強化信息共享，增強各執(zhí)法環(huán)節(jié)的開放度與透明度。二是通過案件查辦過程中的執(zhí)法協(xié)作，就調(diào)查取證以及法律適用等事宜及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷形成共識。三是進一步突出行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作重點，集中力量打擊性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重危害市場秩序、嚴(yán)重損害投資者合法權(quán)益的違法犯罪行為，推動在一些難點問題上取得突破，做好重大典型案件的查辦工作。

下一步，證監(jiān)會將緊緊圍繞更好維護資本市場秩序、保護投資者合法權(quán)益的宗旨，進一步加強與公安司法機關(guān)的協(xié)作配合，不斷增強證券執(zhí)法合力，進一步促進執(zhí)法效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

問：《上市公司監(jiān)督管理條例》制定工作進展如何？

答：我會正在積極配合國務(wù)院法制辦開展《上市公司監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《條例》)審查工作，前期已結(jié)合向社會相關(guān)各方征求意見的情況進行了進一步完善，2013年6月，國務(wù)院法制辦和我會就制訂《條例》工作召開了專家座談會，征求了專家意見。下一步，將繼續(xù)積極推進此項工作。

問：關(guān)于加強跨境監(jiān)管執(zhí)法合作方面，證監(jiān)會還有哪些工作安排？

答：加強跨境執(zhí)法監(jiān)管合作是本輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話的成果，也是我會一直以來開展國際證券監(jiān)管合作的主要內(nèi)容之一。目前我們已建立了有關(guān)機制，并已向境外監(jiān)管機構(gòu)提供了相關(guān)公司的審計底稿。打擊違法違規(guī)行為，保護投資者權(quán)益是我會的一貫宗旨，我們將繼續(xù)認真履行雙邊及多邊監(jiān)管合作備忘錄的有關(guān)承諾，加強與境外監(jiān)管機構(gòu)的合作，共同打擊證券犯罪，維護市場誠信。

問：個股期權(quán)研究工作正在進行，業(yè)內(nèi)對于個股期權(quán)亦因此前權(quán)證問題有所顧慮，能否請期貨部專家介紹一下個股期權(quán)推出的一些必要條件和風(fēng)險控制重點？

答：近年來，我國股票和期貨市場法規(guī)制度逐步健全，監(jiān)管能力顯著提高，交易規(guī)模居世界前列，創(chuàng)新工作穩(wěn)步推進，尤其是成功推出了融資融券和股指期貨，對期權(quán)交易也有較長時間的研究和積累，這些都為個股期權(quán)試點創(chuàng)造了條件。

我會正在積極開展個股期權(quán)試點的研究論證工作。其中，風(fēng)險控制是我們關(guān)注的核心問題之一。我會督促上交所等相關(guān)單位深入學(xué)習(xí)國際經(jīng)驗，切實吸取權(quán)證的深刻教訓(xùn)，并結(jié)合我國股票和期貨市場的特點，重點從法規(guī)制度、標(biāo)的選擇、合約規(guī)則、市場監(jiān)察、技術(shù)系統(tǒng)、投資者適當(dāng)性等各個方面建立健全風(fēng)險控制體系。

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