2013年08月19日 08:56
來源：華西都市報

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一個錯誤的交易指令，引發(fā)A股“史上最大烏龍”事件，也將光大證券推上了風口浪尖。同時暴露在公眾視野中的，還有亟待修補的券商內(nèi)部控制機制?！皟?nèi)控之殤”造成的傷害，又能否觸動年輕的中國證券業(yè)走向完善？

一位資深證券界人士表示，出現(xiàn)高達數(shù)十億元的錯誤交易指令而未獲風控系統(tǒng)攔截，只能說明光大證券的內(nèi)控機制幾乎“形同虛設”。

“烏龍事件”的真相也許會很快大白天下。不過，與細枝末節(jié)相比，這起事件引發(fā)的對券商內(nèi)控制度的反思顯然更為重要。

據(jù)了解，經(jīng)過2011年9月8日中國人壽H股400多億港元掛單事件之后，香港當?shù)氐拇蟛糠滞顿Y機構都斥資對內(nèi)部交易系統(tǒng)進行了升級，并為每個交易員按照內(nèi)部級別設定了交易上限。在新的交易系統(tǒng)下，規(guī)模超過1億港元的交易指令，可能需要經(jīng)過四個層級的審批才能最終發(fā)出。

由于導致大量投資者跟風高位買入，光大證券被指或面臨巨額索賠。這意味著一個小小的交易指令，可能讓這家知名券商“很受傷”。

事實上，在中國證券史上，光大證券并非唯一因為內(nèi)控機制缺失而“受傷”的券商。2004年，由于挪用高達80億元客戶保證金及在自營業(yè)務中出現(xiàn)巨額虧損，有著12年歷史的南方證券被證監(jiān)會和深圳市政府接管。次年，伴隨重組后的中國建銀投資證券有限責任公司宣告成立，南方證券退出歷史舞臺。

而曾為內(nèi)地三大證券公司之一的華夏證券，同樣因為公司治理結構紊亂、風險意識差、內(nèi)控機制形同虛設，2005年被撤銷業(yè)務許可，2008年進入破產(chǎn)清算。

業(yè)內(nèi)專家表示，券商在內(nèi)控制度方面的設計不完善、執(zhí)行不到位，不僅讓其自吞苦果，還損害了證券行業(yè)的誠信形象，損害了整個證券市場公開、公平、公正的立身之本。 據(jù)新華社

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