2013年08月20日 01:15
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：趙笛

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每經(jīng)記者趙笛

這兩天，光大證券（601788，SH）又是發(fā)公告，又是開新聞發(fā)會(huì)，想努力把“烏龍指”事件的影響降到最低。

但是，光大證券的種種努力，卻被昨天再次出現(xiàn)的債券交易“烏龍”事件抵消了。公司金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí)，將“12附息國債15”債券賣價(jià)收益率誤報(bào)為4.20%，并誤將“買進(jìn)”點(diǎn)成“賣出”。

今年以來，光大證券的負(fù)面消息可謂接二連三。從IPO保薦公司突然破產(chǎn)，到保薦項(xiàng)目涉嫌造假被立案調(diào)查，到上周五的“烏龍交易”，再到昨日債券“烏龍”交易。問題連續(xù)暴露，其經(jīng)營模式和內(nèi)部管理難免受到市場質(zhì)疑，將于今天復(fù)牌的光大證券股價(jià)將會(huì)受到考驗(yàn)。

債務(wù)烏龍代價(jià)約12萬元

在市場緊盯“烏龍交易”時(shí)，光大證券卻又“導(dǎo)演”了一場新的“烏龍”。

8月19日上午，光大證券金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)時(shí)，誤將“12附息國債15”債券賣價(jià)收益率報(bào)為4.20%（高于前一日中債估值約25個(gè)基點(diǎn)），債券面額為1000萬元，后被交易對(duì)手點(diǎn)擊成交。

資料顯示，2012年記賬式附息（十五期）國債，期限為10年，于2012年8月23日發(fā)行，發(fā)行額為300億元，發(fā)行價(jià)為100元，票面利率3.39%。

有分析稱，光大證券交易員可能想4.02%買入“12附息國債15”，但將收益率誤打成4.2%，并誤將“買進(jìn)”點(diǎn)成了“賣出”。有機(jī)構(gòu)測算，按照央行當(dāng)前“銀行間債券交易一旦達(dá)成不可撤銷和變更”的新規(guī)，光大證券此番偏離市場正常值的賣出操作，將付出11.557萬元的代價(jià)。對(duì)此，光大證券金融市場總部副總經(jīng)理高宇稱，目前還在與交易對(duì)手方協(xié)商，尚未確定用哪種方式解決。

自營：“烏龍交易”謎團(tuán)待解

8月16日發(fā)生的“烏龍指”事件，真相依然撲朔迷離。

在當(dāng)天早盤，光大證券出現(xiàn)的“烏龍交易”，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。造成了權(quán)重股閃電漲停，也造成了極其惡劣的后果。8月18日下午，光大證券和證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布公告，對(duì)“烏龍交易”予以了說明和通報(bào)。然而，與此前光大證券內(nèi)部流傳出來的說法不同的是，光大證券將此“烏龍事件”描繪成“系統(tǒng)問題”。

這則看似復(fù)雜的澄清公告，也給市場留下更多謎團(tuán)。光大證券董秘梅鍵在8月16日中午關(guān)于“不存在烏龍指”的表態(tài)，是否涉嫌“虛假陳述”？光大證券在事發(fā)3個(gè)小時(shí)后才發(fā)布公告，而在這3個(gè)小時(shí)，光大證券大舉賣空ETF和股指期貨，這是否涉嫌“內(nèi)幕交易”？

在證監(jiān)會(huì)的通報(bào)中，光大證券的買單金額高達(dá)234億元，相當(dāng)于該公司2012年底的證券投資賬面值近165億元的1.42倍。這么大額資金從何而來？面對(duì)市場質(zhì)疑，光大證券董秘梅鍵在新聞發(fā)布會(huì)上稱，賬上根本沒有234億元，絕對(duì)沒有海外資金，是自有資金，也沒有信用交易，不是賬戶透支。賬面上沒有這么多錢，怎么能夠“導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元”？

在8月16日光大證券內(nèi)部人員交流時(shí)流出的截圖中，一位研究員稱異動(dòng)源于“是有人走了我司的自營通道”。234億元如果不是光大證券的，這筆錢又來自哪里呢？

這些謎團(tuán)有待證監(jiān)會(huì)來解開。

投行：恒基光伏僅冰山一角

早在今年6月，恒基光伏電力科技股份有限公司（以下簡稱恒基光伏）申請破產(chǎn)的消息被曝出。而就在幾個(gè)月前，恒基光伏還在申請IPO上市。資料顯示，恒基光伏的保薦代表就是光大證券。

2011年起，恒基光伏開始籌劃上市，公司擬登陸創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行3441萬股，募集資金8.4億元。然而，光伏產(chǎn)業(yè)的不景氣讓這家企業(yè)命運(yùn)多舛。隨后，IPO財(cái)務(wù)核查讓恒基光伏的上市擱淺。2013年1月，恒基光伏進(jìn)入了IPO“中止審查”行列，直至4月初徹底被否。

從隨后媒體對(duì)恒基光伏的調(diào)查來看，該公司產(chǎn)品的競爭力很一般，就是這樣的一家企業(yè)，被光大證券加以“包裝”，差一點(diǎn)就上市了。實(shí)際上，恒基光伏的破產(chǎn)只是光大證券投行業(yè)務(wù)問題的冰山一角。

今年以來，光大證券保薦的天豐節(jié)能被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，光大證券也因此受到了處罰。此外，還有千足珍珠的信披造假、洪波科技涉嫌IPO造假、中礦環(huán)保被實(shí)名舉報(bào)指其財(cái)務(wù)造假、虛增業(yè)績等事件。然而，在7月券商評(píng)級(jí)中，光大證券依舊還是AA級(jí)。

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