2013年08月22日 04:56
來源：京華時報 作者：敖曉波

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經(jīng)歷了“8·16事件”后，光大證券儼然已成過街老鼠，人人喊打。繼證監(jiān)會和中金所叫停相關(guān)業(yè)務之后，昨天，中國銀行間市場交易商協(xié)會也在光大證券的傷口上撒了一把鹽，公司的非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務遭暫停。原本以為復牌之后會連遭跌停的光大證券昨天卻出人意料地受到神秘資金的關(guān)注，打開跌停。

暫停非金融企業(yè)債務融資業(yè)務

光大證券昨天發(fā)布公告稱，8月20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務規(guī)范自查的通知》，由于光大證券公司近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求，銀行間市場交易商協(xié)會暫停光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。

此外，光大證券應對非金融企業(yè)債務融資工具業(yè)務相關(guān)業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應于8月30日前報交易商協(xié)會。

中國銀行間市場交易商協(xié)會強調(diào)，光大證券對于此前主承銷的已發(fā)行債務融資工具應繼續(xù)履職盡責到債務融資工具存續(xù)期結(jié)束。公司應協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關(guān)職責。對于該項業(yè)務的叫停對公司將會產(chǎn)生哪些影響，光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，由于該業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。

巨量神秘資金接盤打開跌停板

市場人士普遍預計的光大證券復牌后將連續(xù)三個跌停的一幕沒能上演。

繼復牌首日封死跌停之后，昨天出人意料地在集合競價便打開跌停，跌幅9.72%報9.85元，成交近5億元，創(chuàng)出天量。隨后在蜂擁的抄底資金推動下，光大證券股價逐步向上攀升。與此同時，盤中拋盤也持續(xù)涌出，光大證券最高回升到10.38元時便再度震蕩回落，全天維持低位震蕩，截至收盤，下跌5.87%，收于10.27元，成交達14.5億，達上市以來高值，位于上交所當日排名之首。復牌兩日市值蒸發(fā)達63億元。

在昨天的集合競價階段，光大證券成交額高達近5億元，從成交明細上可以看到，絕大多數(shù)成交集中在9時22分至9時25分之間，其中有多筆成交單都在近50萬手，把光大證券的股價從跌停板拉到9.85元。而可以肯定的是，只可能是機構(gòu)能夠有如此大的手筆，在市場普遍預期光大證券三個跌停板的情況下，如此行為可算是雪中送炭。

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證監(jiān)會將排查券商交易系統(tǒng)

證監(jiān)會表示，經(jīng)了解，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

證監(jiān)會對于程序化交易系統(tǒng)帶來的安全問題高度重視，在處理光大證券事件的同時，將對證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風險隱患進行排查，防止發(fā)生類似事件。

京華時報記者敖曉波

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