2013年08月22日 06:20
來源：中國證券報－中證網(wǎng) 作者：朱茵

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光大證券公告顯示，公司20日收到的中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》稱，暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于30日前報協(xié)會。

通知指出，光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出光大證券在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應(yīng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。為維護市場秩序，確保光大證券規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)，協(xié)會要求光大證券采取以下措施：

一是暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。待相關(guān)問題查明后，協(xié)會將依據(jù)協(xié)會自律規(guī)則和證券公司類主承銷商管理要求對光大證券存在的問題采取相應(yīng)自律管理措施。

二是光大證券應(yīng)對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、人員管理等體系進行自查，認(rèn)真查找存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。

三是光大證券對于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。光大證券應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。

四是在調(diào)查和整改期間，光大證券應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場各項業(yè)務(wù)，履行各項義務(wù)和職責(zé)，并對協(xié)會相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合。

公告介紹，光大證券于2012年11月28日獲非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前公司在該業(yè)務(wù)上實現(xiàn)項目收入約54萬元。

資料顯示，協(xié)會于2012年11月28日公布，國泰君安、招商證券和光大證券等10家證券公司獲銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商業(yè)務(wù)資質(zhì)。

Wind數(shù)據(jù)顯示，2012年，銀行間市場中期票據(jù)和短期融資券合計發(fā)行1812期，募集資金約2.7萬億元，分別比上一年度增加65%和47%。非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行量和市場存量已居債券市場首位。

另據(jù)公告，光大證券21日收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對光大證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令公司限期改正，并進行內(nèi)部責(zé)任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營業(yè)務(wù)。光大證券需及時向上海證監(jiān)局書面報告整改及責(zé)任追究情況。

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