2013年08月22日 07:31
來(lái)源：天府早報(bào)

人參與條評(píng)論

繼周三開(kāi)盤(pán)即封死跌停后，昨日光大證券以接近跌停開(kāi)市，隨后放量震蕩上行。截至收盤(pán)，光大證券報(bào)10.27元，下跌5.87%，單日成交放大到14.5億元。在過(guò)去2個(gè)交易日中，光大證券市值損失達(dá)到63億元。同時(shí)，光大證券昨日發(fā)布公告稱，因內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問(wèn)題，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)暫停了公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

被停業(yè)務(wù)尚處起步階段

根據(jù)通知，光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)將被暫停，并對(duì)該業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。

光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬(wàn)元。

短線難言見(jiàn)底

在A股市場(chǎng)上，受“烏龍”事件影響，光大證券在過(guò)去2個(gè)交易日中，市值蒸發(fā)已達(dá)到63億元。

分析人士指出，對(duì)于光大證券來(lái)說(shuō)，雖然目前在“8·16”事件中的直接損失較小，但后續(xù)仍將面對(duì)具體處罰措施尚未出臺(tái)等不確定因素，短期對(duì)其股價(jià)將產(chǎn)生較大壓力。

從前日該股縮量一字跌停的走勢(shì)看，投資者對(duì)光大證券的短期走勢(shì)也持高度謹(jǐn)慎心態(tài)。與此同時(shí)，在“8·16”事件的影響下，市場(chǎng)預(yù)期券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)程將在一定程度上受阻，這可能對(duì)券商板塊整體估值產(chǎn)生一定抑制作用。

天府早報(bào)記者龔瓊

綜合上證、欣華

■播報(bào)

證監(jiān)會(huì)：將排查券商程序化交易

早報(bào)訊針對(duì)光大證券所用的銘創(chuàng)軟件應(yīng)用于多家券商的消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日說(shuō)，銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)為光大證券獨(dú)家使用，證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查。

近日，有報(bào)道稱，80多家證券公司使用了銘創(chuàng)公司的軟件，市場(chǎng)擔(dān)心可能再次引發(fā)光大證券類似事件。對(duì)此，發(fā)言人說(shuō)，經(jīng)了解，光大證券使用的銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)是定制軟件，目前為光大證券獨(dú)家使用。

據(jù)介紹，銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日（2013年2月1日）起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

發(fā)言人說(shuō)，對(duì)于程序化交易系統(tǒng)帶來(lái)的安全問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)高度重視，在處理光大證券事件的同時(shí)，將對(duì)證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行排查，防止發(fā)生類似事件。

另外，有媒體報(bào)道，20日海通證券交易系統(tǒng)未及時(shí)更新，造成大量客戶無(wú)法交易上海石化、儀征化纖兩只股票。對(duì)此，發(fā)言人說(shuō)，經(jīng)上海證監(jiān)局了解，海通證券集中交易系統(tǒng)運(yùn)行全天正常，未發(fā)生客戶無(wú)法委托的情況。

光大證券烏龍“操盤(pán)手”已停職

光大證券日前也向媒體確認(rèn)，公司策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σㄒ驯粫簳r(shí)停職，配合相關(guān)調(diào)查工作的進(jìn)行。同時(shí)，根據(jù)光大證券此前公告，上海證監(jiān)局在8月19日至11月18日期間暫停光大證券策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，楊劍波所在策略投資部的其他工作人員目前也暫時(shí)停止工作。

資料顯示，楊劍波為上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、曼徹斯特大學(xué)金融學(xué)博士。2005年11月作為國(guó)內(nèi)第一批人員參與了中國(guó)資本市場(chǎng)第一批交易所權(quán)證創(chuàng)設(shè)等活動(dòng)，并負(fù)責(zé)光大證券的備兌權(quán)證系統(tǒng)開(kāi)發(fā)以及光大證券股本類衍生品業(yè)務(wù)平臺(tái)的建立。2006年以后，楊劍波著手光大證券結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品，特別是A股掛鉤結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)平臺(tái)的建立，并負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，直至擔(dān)任該公司金融衍生品部董事總經(jīng)理，并最終升任策略投資部總經(jīng)理。

打印轉(zhuǎn)發(fā)