2013年08月23日 05:16
來源：證券日報

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截至目前，光大證券因“烏龍指”事件已連續(xù)收到5起處罰或監(jiān)管措施

■本報記者熊欣

雖然監(jiān)管部門立案調(diào)查結(jié)果尚未公布，但光大證券的內(nèi)部整頓和自救行動已然拉開大幕。

光大證券昨日下午再度臨時停牌。光大證券發(fā)布臨時公告稱，公司董事會會議已審議通過了相關(guān)議案，同意接受徐浩明提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務的申請，并同意公司董事長袁長清代行光大證券股份有限公司總裁職責。與此同時，在昨日上午光大集團召開的黨委會上，徐浩明被免去光大證券股份有限公司黨委書記、委員職務。

這意味著，在8月16日“烏龍指”事件發(fā)生近一周以來，隨著監(jiān)管層的調(diào)查接近尾聲以及輿論的持續(xù)發(fā)酵，光大證券開始展開內(nèi)部整頓和自救行動。從目前的公開信息來看，“買單者”是光大證券管理層。

徐浩明是截至目前光大證券為8月16日“烏龍指”事件買單的第二人。此前，光大證券證實，公司原策略投資部總經(jīng)理楊劍波已經(jīng)被停職并協(xié)助調(diào)查。

值得注意的是，根據(jù)公開信息，對于光大證券8月16日“烏龍指”事件本身，截至目前的核查結(jié)果指向系統(tǒng)故障而非人為操作差錯。而從徐浩明昨日“下課”來看，在系統(tǒng)缺陷或者發(fā)生故障之外，光大證券管理層面也有失職嫌疑，難辭其咎。事實上，在監(jiān)管部門此前通報情況中，已明確指出“光大證券該項業(yè)務內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多?！?/p>

管理層的失職嫌疑出自哪里？一位業(yè)內(nèi)人士昨日接受記者采訪時表示，盡管監(jiān)管層的調(diào)查結(jié)果尚未公布，但從種種跡象來看，在8月16日上午11時06分“烏龍指”發(fā)生后，光大證券在未及時履行信息披露義務的情況下，利用未公開信息大舉買入期指空單來鎖定風險避免損失，難逃內(nèi)幕交易的嫌疑。光大證券的管理層對此可謂應對失當。

在換人的同時，光大證券還對管理層進行了收權(quán)。本報記者注意到，光大證券昨日召開的董事會會議，同時還審議通過了《關(guān)于修訂董事會對公司總裁授權(quán)書的議案》。本報記者昨日就此聯(lián)系了光大證券董秘梅鍵，不過梅鍵婉拒了記者的采訪，“公司立案調(diào)查期間，不便接受采訪?！?/p>

在8月16日“烏龍指”事件發(fā)生的當天收市后，梅鍵曾接受本報記者獨家電話采訪。當時他表示，這起事件的發(fā)生，對公司今后的發(fā)展有幫助，公司治理以及風控制度將進行整改和完善。

截至目前，光大證券因“烏龍指”事件已連續(xù)收到5起處罰或監(jiān)管措施。

8月18日晚間，中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局分別對光大證券下達立案調(diào)查通知書和暫停策略投資部證券自營業(yè)務活動的事先告知書。8月19日，中國金融期貨交易所決定對光大證券自營業(yè)務股指期貨交易采取限制開倉措施。8月20日，中國銀行間市場交易商協(xié)會決定暫停光大證券的非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。8月21日，上海證監(jiān)局決定對光大證券采取責令限期改正、限制業(yè)務活動監(jiān)管措施，暫停公司策略投資部證券自營業(yè)務。

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