2013年08月24日 01:02
來源：第一財經(jīng)日報

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證監(jiān)會：盡快公布光大證券異常交易案處理結(jié)果

蔣飛

昨日的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，光大證券“8·16”事件不出意料地成為關(guān)注焦點。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會已經(jīng)依法對光大證券采取暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，但具體的事件調(diào)查結(jié)果還需要時間。另外，國債期貨的各項準(zhǔn)備工作正在有序推進過程中。

根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，對于風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如果證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國證監(jiān)會將依法進行立案調(diào)查和行政處罰。

此次光大證券自營交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。為此，上海證監(jiān)局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。

同時，證監(jiān)會還決定對光大證券正式立案調(diào)查。目前證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，正在移交會內(nèi)相關(guān)部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進行論證咨詢，將盡快公布處理結(jié)果。

“8·16”事件主要暴露出證券公司合規(guī)風(fēng)控方面存在漏洞，與量化交易等創(chuàng)新型業(yè)務(wù)的需要相比嚴(yán)重滯后。事實上這一事件發(fā)生之前，監(jiān)管部門對證券公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險和合規(guī)內(nèi)控進行過系統(tǒng)的檢查督導(dǎo)，但仍然發(fā)生了如此極端的風(fēng)險事件。一些市場人士擔(dān)心證券市場下一步的改革創(chuàng)新難免受到影響。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險管理意識還需繼續(xù)增強，風(fēng)險控制能力有待進一步提高。證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

至于國債期貨是否會受到上述事件影響，這位發(fā)言人說，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟體制改革的重點工作之一。目前，國債期貨各項準(zhǔn)備工作正在有序推進過程中。

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