證監(jiān)會：盡快公布對光大證券調(diào)查結(jié)果

2013年08月24日 03:38
來源：證券日報

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暫停光大證券策略投資部證券經(jīng)營業(yè)務，基金管理人無責任

■本報記者侯捷寧

23日，針對市場關注的光大證券事件的相關問題，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人接受了記者采訪。發(fā)言人指出，證監(jiān)會對光大證券異常交易案的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會內(nèi)部審理?？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，證監(jiān)會將盡快公布處理結(jié)果。

暫停光大證券

策略投資部證券自營業(yè)務

發(fā)言人表示，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對于風險控制指標不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務活動、責令暫停部分或者全部業(yè)務、停止批準新業(yè)務、撤銷有關業(yè)務許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國證監(jiān)會將依法進行立案調(diào)查和行政處罰。

“此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多?！卑l(fā)言人指出，為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務，并責令其進行整改和內(nèi)部責任追究；同時，證監(jiān)會還決定對其正式立案調(diào)查。對調(diào)查處理結(jié)果，證監(jiān)會將及時向社會公布。

基金管理人

不存在違法違規(guī)行為

有業(yè)內(nèi)人士提出，在此次光大證券事件中，作為ETF管理人的基金公司是否負有責任？

“基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為?！卑l(fā)言人明確表示，根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務實施細則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應當確認ETF申購申請。此外，投資者申購ETF時如果使用當日買入的股票，只要證券交易所確認股票交易成功并進行正常結(jié)算，ETF的申購申請即可確認成功。

光大證券事件中，證券交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常的結(jié)算，因此，其申購ETF使用的股票有效。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。

發(fā)言人表示，根據(jù)相關規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權益。

進一步加強券商內(nèi)控監(jiān)管

“光大證券這次事件仍反映出個別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風險管理意識還需繼續(xù)增強，風險控制能力有待進一步提高?！卑l(fā)言人強調(diào)，下一步，證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

據(jù)了解，內(nèi)部控制是證券公司安全運營、持續(xù)發(fā)展的根本保障。證券公司綜合治理以來，證監(jiān)會高度重視證券公司內(nèi)控的監(jiān)管，先后出臺了《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等規(guī)定，采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理、動態(tài)風控等內(nèi)控制度，改進加強信息技術管理，并針對證券公司的各項業(yè)務提出了具體的內(nèi)控要求。

該發(fā)言人指出，近年來，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，證監(jiān)會持續(xù)強調(diào)并不斷加強證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作：一是完善規(guī)則制度。根據(jù)推動證券公司改進加強內(nèi)控的工作需要，正在進行《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》的研究修訂工作。二是加強監(jiān)督檢查。上半年，證監(jiān)會部署了全行業(yè)的現(xiàn)場檢查，風險管理和合規(guī)管理為主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)、風險問題時，同步檢查證券公司內(nèi)控相關環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)缺陷和不足的，及時督促整改完善。四是推動培訓交流。證監(jiān)會會同證券業(yè)協(xié)會等自律組織采取多種形式，組織行業(yè)就公司內(nèi)部控制和風險管理進行培訓、交流，推動公司互相學習，取長補短，提升行業(yè)內(nèi)控能力和水平，促進行業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展的同時加強風險管理。

此外，對于市場擔心的光大證券事件是否將延誤國債期貨的推出？發(fā)言人明確表示，推出國債期貨是國務院2013年深化經(jīng)濟體制改革的重點工作之一。目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。