2013年08月24日 05:03
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：于揚(yáng)

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證券時(shí)報(bào)記者于揚(yáng)

中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日表示，對(duì)于光大證券的異常交易案，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理。此外，作為交易型開放式指數(shù)基金（ETF）管理人的基金公司接受并確認(rèn)光大證券申購ETF的申請(qǐng)，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。

發(fā)言人在周五召開的新聞發(fā)布會(huì)上首先通報(bào)了對(duì)光大證券立案調(diào)查的最新進(jìn)展情況：目前調(diào)查取證工作基本完成，正在移交會(huì)內(nèi)相關(guān)部門審理?？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，將盡快公布處理結(jié)果。而對(duì)于該事件是否將延誤國債期貨的推出，發(fā)言人說，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一，目前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。

至于媒體質(zhì)疑的基金公司在光大證券事件中是否負(fù)有責(zé)任的問題，發(fā)言人回應(yīng)稱，基金公司在此次事件中不存在違法違規(guī)行為。

“光大證券事件中，交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購ETF使用的股票有效?！卑l(fā)言人說。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購ETF的申請(qǐng)，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。

此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中也無權(quán)拒絕光大證券申購ETF的申請(qǐng)。一是從實(shí)際操作來看，基金管理人未獲得公開、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會(huì)違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。

發(fā)言人還介紹稱，此次異常交易事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。為此，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)其正式立案調(diào)查。

對(duì)于如何加強(qiáng)券商風(fēng)險(xiǎn)控制，發(fā)言人說，經(jīng)過監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高，但光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高。下一步，證監(jiān)會(huì)將針對(duì)這次事件暴露出來的問題，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

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