證監(jiān)會：光大8·16事件取證完成基金管理人未違規(guī)

2013年08月24日 07:02
來源：成都商報電子版作者：趙陽戈

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在23日的通氣會上，證監(jiān)會發(fā)言人指出，目前“8·16”事件調(diào)查取證工作基本完成，已移交內(nèi)部審理。證監(jiān)會發(fā)言人還指出，從光大證券“8·16”事件來看，券商內(nèi)部管理仍存在薄弱環(huán)節(jié)，風控能力有待進一步提高。

針對光大證券“8·16”事件，證監(jiān)會發(fā)言人23日表示，目前調(diào)查取證工作基本完成，目前已移交內(nèi)部審理?？紤]到該案屬于新型案件，為慎重起見，正組織有關專家，進行論證咨詢，待相關工作完成后會及時公布。

對于基金管理人在該事件中是否違規(guī)，發(fā)言人表示，根據(jù)法規(guī)，基金管理人接受光大證券ETF的申請不存在違法違規(guī)情況，基金管理人也無權(quán)拒絕光大證券的申購申請，無權(quán)暫停申贖。下一步，證監(jiān)會將有針對性地采取措施，改進加強對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

至于暫停光大證券相關業(yè)務，證監(jiān)會表示此次光大證券的自營業(yè)務導致風控指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會調(diào)查后發(fā)現(xiàn)自營等部門內(nèi)控存在問題，信息系統(tǒng)問題較多，所以決定先行對其采取行政監(jiān)管措施。暫停證券自營業(yè)務并整改、追究。

“8·16”事件還引發(fā)市場對國債期貨推出的擔憂，對此，證監(jiān)會表示國債期貨推出是國務院的重點工作之一，各項準備工作還在有序推進之中。此外，股指期貨運行3年來，市場運行平穩(wěn)，不存在所謂的多空失衡的情況。

在23日的通氣會中，證監(jiān)會還透露目前正在對新股發(fā)行體制改革意見進行完善，并沒有新的口徑變化，將適時發(fā)布實施；已批準鄭州商品交易所開展動力煤期貨交易，以健全煤炭期貨產(chǎn)品序列；盡快研究起草統(tǒng)一的私募股權(quán)基金管理法規(guī)，法規(guī)發(fā)布后將基于基金業(yè)協(xié)會登記的基礎信息，對各類私募基金進行管理，并與發(fā)改委建立共同促進私募基金發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機制。此外，證監(jiān)會在受理企業(yè)IPO申請時，如果企業(yè)股東存在PE基金，視同一般股東對待，該企業(yè)是否在國家發(fā)改委備案，與企業(yè)IPO無關。

因為“8·16”事件，23日證監(jiān)會發(fā)言人還表示，正在進行證券公司內(nèi)部控制指引、證券公司風險控制指標管理辦法等研究修訂工作。雖然目前證券公司的風險防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高，但“8·16”事件仍反映出個別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風險管理意識還需要繼續(xù)加強，風險控制能力有待進一步提高。針對光大證券事件暴露的問題，監(jiān)管部門將有針對性地采取措施，進一步改進和加強證券公司內(nèi)控監(jiān)管。