證監(jiān)會：光大異常交易案正移交相關部門審理

2013年08月26日 01:19
來源：每日經濟新聞作者：蒙湘林

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每經記者蒙湘林

上周五（8月23日），證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會就光大證券自營異常事件作了進展通報，表示將對其展開立案調查工作，但對于股指期貨、國債期貨和有關基金公司的態(tài)度保持不變。

IPO企業(yè)PE視同一般股東

日前有媒體報道稱，國家發(fā)改委暫停PE基金備案，導致PE基金所投企業(yè)IPO申請受到影響。針對這一情況，23日證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會受理和審核企業(yè)IPO申請時，如果申請企業(yè)股東存在PE基金，視同一般股東對待，該PE基金是否已在國家發(fā)展改革委或地方政府部門備案與企業(yè)IPO發(fā)行條件無關。

這一表態(tài)讓不少參與了Pre-IPO業(yè)務的PE機構長舒一口氣，深圳一位從事私募股權基金的創(chuàng)投機構對《每日經濟新聞》記者表示：“現(xiàn)在PE基金退出成為行業(yè)難點，雖然拓展了并購等方面渠道，但新股發(fā)行上市仍是最為重要的退出方式，監(jiān)管層上述態(tài)度對PE機構無疑具有積極影響?！?/p>

否認期指推出后致多空失衡

在證監(jiān)會上周五的新聞發(fā)布會上，發(fā)言人還就光大證券自營交易異常事件進行了進展通報。發(fā)言人表示，關于光大證券異常交易案，證監(jiān)會調查取證工作已基本完成，目前正在移交會內相關部門審理?？紤]該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，將盡快公布處理結果。成都一位私募人士對此表示，光大證券的烏龍事件目前看還是個案，證監(jiān)會的對于國債期貨和股指期貨并沒有予以否定，而是繼續(xù)認可和鼓勵。

對于光大證券事件是否將延誤國債期貨的推出的問題，發(fā)言人表示，推出國債期貨是國務院2013年深化經濟體制改革的重點工作之一，目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。此外，對于媒體提出的股指期貨是否存在多空失衡現(xiàn)象，發(fā)言人表示，股指期貨推行以來，對股票現(xiàn)貨市場積極效應日益顯現(xiàn)，股指期貨每一張合約都是多空達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。

值得一提的是，在光大證券烏龍事件曝出后，不少投資者認為接受光大證券ETF申購的ETF基金管理人存在違規(guī)，對此證監(jiān)會發(fā)言人表示，基金管理人在事件中不存在違法違規(guī)行為。根據(jù)相關規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請：一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖。