2013年08月27日 04:32
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 作者：喬誌東

人參與條評(píng)論

專家表示，能否設(shè)立專門的賠償基金對(duì)投資者進(jìn)行理賠是關(guān)鍵

■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 喬誌東

“光大證券估計(jì)以風(fēng)險(xiǎn)控制為處罰罪責(zé)，現(xiàn)在關(guān)鍵在于是否能設(shè)立專門的賠償基金來(lái)理賠。” 上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所的宋一欣律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說(shuō)。

雖然時(shí)間離8月16日已經(jīng)過(guò)去了十天，但是光大烏龍指事件余波未平，雖然目前證監(jiān)會(huì)尚未公布對(duì)光大證券的處罰結(jié)果，但業(yè)界對(duì)光大處罰已然呼聲漸高。一句來(lái)自新華社斬釘截鐵的“重罰光大證券A股才有希望”，一時(shí)間把對(duì)光大證券處罰的輿論推上了風(fēng)口浪尖。

在8月16日光大烏龍指事件后的第一個(gè)工作日，全國(guó)證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議在北京召開(kāi)，雖然該會(huì)議并非針對(duì)烏龍指事件召開(kāi)，但業(yè)界認(rèn)為在光大烏龍指事件的背景下，該事件將會(huì)成為加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管工作的一個(gè)標(biāo)桿。

“無(wú)論是什么機(jī)構(gòu)、什么人，違法必懲，違規(guī)必究。要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大要案，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公正?！痹谠摃?huì)議上證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，要大幅提高違法違規(guī)成本，處罰上就高不就低。此外，肖鋼強(qiáng)調(diào)要快速高效執(zhí)法：“一個(gè)案子拖兩年、三年，甚至不了了之，對(duì)守法者、守信者是不公平的，投資者得不到及時(shí)補(bǔ)償，更是不公平的。要強(qiáng)化稽查執(zhí)法的透明度，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行?！?/p>

獨(dú)立財(cái)經(jīng)撰稿人皮海洲表示，光大證券就是“啃硬骨頭精神”最好的試金石，能不能啃下光大證券這塊硬骨頭，是讓光大證券趴下還是讓A股市場(chǎng)趴下，最終取決于證監(jiān)會(huì)的選擇。

目前，光大證券策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波暫時(shí)停職并協(xié)助調(diào)查，光大證券總裁徐浩明職，光大證券高層洗牌已經(jīng)開(kāi)始。

“整個(gè)光大證券可能都會(huì)因此受到懲罰，因此其個(gè)別的負(fù)責(zé)人受到懲罰是不可避免的。如果涉及到利益輸送或內(nèi)部交易，或者操縱市場(chǎng)的話，就不僅僅是辭職就算了。無(wú)論躲到地球的哪個(gè)角落，都有理由追究他的責(zé)任。” 北京大學(xué)金融系副主任呂隨啟表示。

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