2013年08月27日 07:52
來源：中國證券報 作者：朱茵

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上海律師嚴義明26日以維權(quán)律師團的形式向證監(jiān)會發(fā)送《關(guān)于光大證券816烏龍事件涉嫌違法違規(guī)的調(diào)查建議函》。

建議函顯示，5位投資人委托律師就“8·16”事件涉嫌構(gòu)成虛假陳述、內(nèi)幕交易以及操縱證券市場三大違法違規(guī)行為向證監(jiān)會提交建議。

在建議函中，維權(quán)律師認為，首先，光大證券董秘構(gòu)成虛假陳述。在“8·16”事件中，滬指大幅拉升，嚴重影響市場股票價格，屬于應(yīng)該及時公告披露的重大事件，但光大證券董秘作出違背事實真相的虛假誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致眾多投資者高價介入，遭受損失。律師認為，董秘的表態(tài)存在虛假陳述，嚴重誤導(dǎo)投資者，使得投資者認為有政策利好出臺，在追高之后被套，造成了損失。在期貨市場上，也有眾多投資者由于誤判形勢，先是跟風(fēng)轉(zhuǎn)做多頭，后遭受股指期貨下跌，損失較重。

其次，律師認為，光大證券自身原因造成股市異動但未及時披露，在公告之前，造成異常波動的事件屬于內(nèi)幕信息。作為光大證券的全資子公司，光大期貨是內(nèi)幕信息知情人，光大證券和光大期貨存在共謀可能，可能共同構(gòu)成內(nèi)幕交易。律師表示，如果光大證券和光大期貨相關(guān)期指空單獲利，則依據(jù)《刑法》第180條以及《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，由于非法獲利數(shù)額巨大，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪。

第三，律師認為，光大證券涉嫌操縱證券市場。光大證券利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢對沖空單，客觀上影響股市大盤，給投資者造成損失，這種通過集中信息與資金優(yōu)勢操縱股票價格、影響正常交易秩序的行為涉嫌操縱證券市場。同時，市場股價下跌可能也有其他原因，其中因果關(guān)系難定，需要證監(jiān)會對事實進一步調(diào)查。

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