2013年09月02日 03:29
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：馬婧妤

人參與條評(píng)論

□ 證券公司信息技術(shù)管理規(guī)定擬出臺(tái)

□ 將在《證券法》修訂當(dāng)中吸取光大證券案教訓(xùn)

□ 已組織專門力量正抓緊完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則

⊙記者馬婧妤○編輯李劍鋒

光大證券案的懲處已進(jìn)入尾聲，而由此新型案件所引發(fā)的制度反思正在發(fā)酵。記者了解到，證監(jiān)會(huì)已組織專門力量，正抓緊完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則，其中針對(duì)券商程序化交易等新型業(yè)務(wù)，擬出臺(tái)證券公司信息技術(shù)管理規(guī)定予以規(guī)范。同時(shí)，監(jiān)管部門還將在《證券法》修訂中將此案暴露出的問(wèn)題納入統(tǒng)籌考慮。

“從公司運(yùn)作看，一些證券公司的策略交易投資部門從事高頻交易，確實(shí)給公司帶來(lái)了利潤(rùn)，同時(shí)用公司統(tǒng)一的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求這塊業(yè)務(wù)，會(huì)給交易帶來(lái)很大限制?！蹦匙C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人說(shuō)。

記者了解到，當(dāng)前的監(jiān)管制度規(guī)則體系中，針對(duì)新型的程序化、量化交易模式尚存一定的規(guī)則缺位，對(duì)此，監(jiān)管部門已經(jīng)開始著手進(jìn)行研究，下一步監(jiān)管部門擬制定發(fā)布證券公司信息技術(shù)管理規(guī)定，對(duì)這部分業(yè)務(wù)予以規(guī)范，同時(shí)考慮在法律層級(jí)更高的文件中做出明確規(guī)定。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還組織專門力量，正抓緊研究完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則，將采取切實(shí)有效的措施，提升市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行能力，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人透露，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)將在吸取境內(nèi)外有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，研究完善符合我國(guó)市場(chǎng)發(fā)展階段特點(diǎn)的制度規(guī)則，處理好市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行和提高市場(chǎng)效率的關(guān)系，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和支持市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。

另?yè)?jù)了解，光大證券案所暴露出的部分問(wèn)題，也已納入證監(jiān)會(huì)修法、立法工作的視野。目前，證監(jiān)會(huì)正在著力推動(dòng)《證券法》修訂、《期貨法》制定等有關(guān)工作，該工作有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，光大證券案也為證券市場(chǎng)基本法的修訂和制定提供了一個(gè)樣本，監(jiān)管部門將充分吸取該案的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，考慮在基本法律制度的完善中做出相應(yīng)制度安排。

對(duì)于是否考慮引入證券市場(chǎng)T+0交易制度的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人明確表示，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)T+0交易制度有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)論證，但這個(gè)論證是一直持續(xù)的，并非因?yàn)楣獯笞C券事件才進(jìn)行，對(duì)于交易制度的改革，還需嚴(yán)密論證、審慎決策。

此外，針對(duì)部分市場(chǎng)人士提出應(yīng)在光大證券錯(cuò)單之后及時(shí)撤銷交易，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，錯(cuò)誤交易處理的本質(zhì)是錯(cuò)誤的糾正與已達(dá)成錯(cuò)誤之間的利益平衡，對(duì)于錯(cuò)誤交易的處理各國(guó)法律有不同安排，撤銷交易只是其中一種，其余處理方式還包括調(diào)整交易參數(shù)、復(fù)權(quán)交易等。“具體情況應(yīng)該考慮本國(guó)的制度進(jìn)行審慎安排，不能因?yàn)樘幚礤e(cuò)誤交易而產(chǎn)生新的不公平。”

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