證監(jiān)會：光大證券事故是遲早要發(fā)生的

2013年09月02日 07:26
來源：成都商報電子版作者：鄭佩珊

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上周五，證監(jiān)會公布了對光大證券事件的處罰決定?；仡櫣獯笞C券“8·16”事件的演變過程，可以清楚地看到：內(nèi)部控制缺失、管理混亂、法律意識淡薄注定光大證券遲早要成為事故的主角。

“光大證券事件暴露了該公司在風險控制上存在重大漏洞，而不是交易本身有什么大的問題?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人說。

在越來越多的機構采取新型程序化交易模式的今天，系統(tǒng)出現(xiàn)問題不可避免，風險控制尤為關鍵。據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹說，光大證券自營部門在公司是一個“獨立王國”，從技術、合規(guī)到風控都沒有納入公司管理。

“從源頭上，我們認為‘8·16’異常交易案是光大證券內(nèi)控缺失、管理紊亂造成的事故，是遲早要發(fā)生的?！弊C監(jiān)會稽查部門有關負責人說。

事故發(fā)生后，光大證券的應對更是凸顯了公司管理上的混亂。根據(jù)證監(jiān)會稽查人員介紹，8月16日11時05分08秒系統(tǒng)開始出現(xiàn)問題，大約一分鐘之后交易員發(fā)現(xiàn)異常，馬上按慣例反向操作，并向部門負責人楊劍波匯報；11時07分，光大證券開始內(nèi)部核查。

就在光大證券四名高管已經(jīng)開始商議應對辦法時，除了這四名高管和一名交易員及一名程序員，包括公司董秘在內(nèi)的其他人員仍不知情，充分暴露出光大證券內(nèi)部管理的混亂。

在發(fā)現(xiàn)錯誤之后，相關人員不是第一時間信息披露，而是利用內(nèi)幕信息反向操作，規(guī)避損失，讓眾多無辜投資者為自己的錯誤買單。如果四位決策者當時能夠意識到這樣的做法有內(nèi)幕交易之嫌，難道還會鋌而走險嗎？

在隨后的新聞發(fā)布會上，光大證券董秘還為這一行為辯解，認為做空是本能反應，是國際慣例?！肮獯笞C券不是個人，是受證監(jiān)會監(jiān)管的金融機構，不能只有本能，必須要考慮到自己的多重身份?！弊C監(jiān)會有關部門負責人就此指出。新華社

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光大證券董秘梅鍵辭職

光大證券9月1日晚間公告稱，8月31日，公司董事會收到助理總裁楊赤忠、董事會秘書梅鍵的辭職報告，楊赤忠申請辭去公司助理總裁職務，梅鍵申請辭去公司董事會秘書職務。證監(jiān)會此前指出，“8.16”事發(fā)當時，梅鍵身為上市公司履行信息披露義務的直接負責人員及證券公司從業(yè)人員，在相關信息尚未披露、市場猜測眾多的情況下，未做任何核實即以個人猜測對外發(fā)表言論，并被媒體紛紛轉載，此舉加劇了市場波動，對投資者造成了嚴重誤導，違反了《證券法》第78條第二款關于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中作出信息誤導的規(guī)定。成都商報記者鄭佩珊