2013年09月02日 23:43
來(lái)源：投資快報(bào)

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光大證券“烏龍案”：多地投資者維權(quán)已開始行動(dòng)股票基金期貨均可起訴索賠

記者余以墨

光大證券（601788 ）“烏龍指”被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為內(nèi)幕交易事件之后，輿論討論最熱烈莫過(guò)于投資者的索賠問題。哪些投資者滿足索賠條件？索賠需要準(zhǔn)備哪些材料？知名證券維權(quán)律師宋一欣告訴《投資快報(bào)》記者，購(gòu)買相關(guān)權(quán)重股票、基金、期貨并存在損失的投資者，都可以向廣大銀行提起索賠。

內(nèi)幕信息披露前違規(guī)反向交易

2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤指數(shù)和多只權(quán)重股短時(shí)間大幅波動(dòng)。

事件發(fā)生后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)交易所迅速反應(yīng)、緊急處置，并對(duì)光大證券立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)為，2013年8月16日14時(shí)22分公告前，光大證券知悉市場(chǎng)異動(dòng)的真正原因，公眾投資者并不知情，光大證券本應(yīng)戒絕交易，待內(nèi)幕信息公開后再賣空合理避險(xiǎn)，但光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，明顯違反了公平交易的原則。

據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法認(rèn)定，光大證券在8月16日13時(shí)(公司高管層決策后)至14時(shí)22分在信息公開披露錯(cuò)單前轉(zhuǎn)換并賣出50ETF、180ETF基金以及賣空IF1309、IF1312股指期貨合約，共獲利7414萬(wàn)元，信息披露后，繼續(xù)賣空避險(xiǎn)、獲利1307萬(wàn)元，獲利共計(jì)8721萬(wàn)元，構(gòu)成《證券法》第202條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條所述的內(nèi)幕交易行為。

2013年8月16日14點(diǎn)22分，光大證券公布《提示性公告》，但仍繼續(xù)進(jìn)行內(nèi)幕交易。2013年8月19日，光大證券公布《重大事項(xiàng)的公告》，確認(rèn)了此次烏龍指事件的基本事實(shí)。

2013年8月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)光大證券2013年8月16日烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內(nèi)幕交易行為，對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn)。另外，還停止了光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(固定收益證券除外)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人。

哪些人可以索賠？需要準(zhǔn)備什么材料？

內(nèi)幕交易行為“水落石出”后，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人多次提及，光大證券事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及最高人民法院相關(guān)規(guī)定，因內(nèi)幕交易受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，且權(quán)益受損的投資者都將可以向有管轄權(quán)的法院（上海市第二中級(jí)人民法院）提起民事賠償訴訟。

宋一欣律師認(rèn)為，根據(jù)光大證券信息披露文件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，可以認(rèn)定光大證券內(nèi)幕交易違法事項(xiàng)成立、致使投資者權(quán)益受到損失的因果關(guān)系成立，故光大證券等違法主體理應(yīng)為權(quán)益受損的投資者承擔(dān)由此產(chǎn)生的內(nèi)幕交易侵權(quán)民事賠償責(zé)任，索賠范圍包括投資差額、傭金、利息及印花稅等。

宋一欣律師表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，確定光大證券內(nèi)幕交易實(shí)施日為2013年8月16日11時(shí)05分后，虛假陳述揭露日為2013年8月19日。

故光大證券內(nèi)幕交易民事賠償案符合索賠條件的投資者確定如下，即2013年8月16日11時(shí)05分后到2013年8月17日之間曾買賣過(guò)、并在2013年8月19日起賣出或繼續(xù)持有：（1）上證50指數(shù)、上證180指數(shù)、滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)項(xiàng)下的權(quán)重股票（具體另表），（2）50ETF基金、180ETF基金，（3）IF1309、IF1312股指期貨合約，且存在虧損或推定虧損的投資者。

宋律師同時(shí)表示，投資者需要準(zhǔn)備的材料包括身份證復(fù)印件、上海及深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、加蓋證券公司營(yíng)業(yè)部印章的股票/基金/期貨交易對(duì)賬單原件原件（從2013年8月16日11時(shí)05分后第一次買賣至今，交易時(shí)間應(yīng)打印出買賣的具體分鐘）、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)正式公布行政處罰決定全文時(shí)，投資者即可提起索賠之訴?！?/p>

多地投資者維權(quán)行動(dòng)已經(jīng)開始

宋一欣律師認(rèn)為，在此次光大證券烏龍指事件中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)從重從快地查清事實(shí)、果斷處罰光大證券，令人贊賞，并希望中國(guó)證監(jiān)會(huì)今后應(yīng)加強(qiáng)對(duì)對(duì)沖，套利，程序化交易等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)管，建立熔斷機(jī)制。

同時(shí)，其強(qiáng)烈呼吁中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)督促光大證券成立賠付基金，賠償此次內(nèi)幕交易案的受害者，如同萬(wàn)福生科案。此外，他還建議全國(guó)人大以此為契機(jī)再次修訂《證券法》，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《投資者保護(hù)條例》。同時(shí)，呼吁最高人民法院盡快出臺(tái)內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)民事賠償?shù)乃痉ń忉尅?/p>

《投資快報(bào)》記者注意到，雖然證監(jiān)會(huì)公布光大證券調(diào)查結(jié)果僅兩個(gè)工作日的時(shí)間，但是一場(chǎng)席卷全國(guó)的索賠浪潮似乎已經(jīng)開始。

據(jù)媒體報(bào)道，福建已經(jīng)有三十位股民打算抱團(tuán)維權(quán)，其中虧損最多的股民，8月16日買入300多萬(wàn)元，次日賣出共虧損30多萬(wàn)。上海華榮律師事務(wù)所律師許峰也透露，目前已有委托人赴其律所接洽索賠申請(qǐng)。

而廣州本地一家紙媒昨日?qǐng)?bào)紙也提及，一位廣州市民昨日上午已經(jīng)向廣州市番禺區(qū)法院提交了起訴書，以“侵權(quán)糾紛”為由異地起訴光大證券和上海交易所，要求法院判令兩者共同賠償損失幾萬(wàn)元。而這也是“烏龍指”事件發(fā)生后國(guó)內(nèi)首批起訴維權(quán)案件之一。

《投資快報(bào)》發(fā)自廣州

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