2013年09月03日 02:16
來源：第一財(cái)經(jīng)日報(bào)

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知情人士透露，相關(guān)起訴材料已遞交法院，法院將研究是否受理

程亮亮

面對證監(jiān)會開具的5.23億元巨額罰單，光大證券（601788.SH）昨日復(fù)牌后大部分交易時(shí)段被封于跌停板，即使午盤14時(shí)15分跌停板被一股神秘買單“沖開”，但也并不意味著光大證券的“噩夢”就此結(jié)束了。

上海嚴(yán)義明律師事務(wù)所律師昨日在接受《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，近日由因光大證券“內(nèi)幕交易”事件所引發(fā)的市場劇烈波動導(dǎo)致投資虧損的投資者，委托代為提起民事賠償訴訟，向光大證券索賠。該律師稱，昨日下午其向靜安區(qū)法院提交相關(guān)起訴材料，法院已收下起訴材料。但法院表示，是否予以正式受理，尚需進(jìn)一步討論研究。

上述律師認(rèn)為，法院應(yīng)予以立案受理。該律師表示，《證券法》第76條第3款明確規(guī)定了內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并且最高人民法院《民事案件案由規(guī)定》第298條也明確了“證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛”的案由。對于內(nèi)幕交易民事賠償案，也沒有相關(guān)法律規(guī)定，必須以證監(jiān)會作出正式的行政處罰決定為前提才可提起訴訟。當(dāng)前只有對于虛假陳述民事賠償糾紛，才有法律硬性規(guī)定需要依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書才可訴訟。

對于何種投資者可以向光大證券提起訴訟，上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所律師宋一欣對記者表示，8月16日當(dāng)日11點(diǎn)05分之后買賣過相關(guān)證券以及金融產(chǎn)品的投資者都可以向光大證券索賠，相關(guān)證券及金融產(chǎn)品不僅包括上證50、上證180、上證綜指以及滬深300成份股，也包括50ETF、180ETF以及期指合約IF1309和IF1312。

針對不少律師、投資者提出的光大方面應(yīng)考慮成立“賠付基金”的問題，本報(bào)此前獨(dú)家披露，有關(guān)方面曾嘗試與光大證券大股東光大集團(tuán)溝通，希望其主動提出設(shè)立專項(xiàng)投資者補(bǔ)償基金。但光大集團(tuán)最終拒絕了該建議。

而昨日本報(bào)記者再次致電光大證券詢問此事進(jìn)展，該公司相關(guān)人士表示，公司層面暫時(shí)并未有相關(guān)信息。

在一位市場人士看來，監(jiān)管層對光大證券內(nèi)幕交易的定性，使得事件中非法所得必須上交并予以罰款，而內(nèi)幕交易引發(fā)的市場震蕩給投資者帶來的虧損則需要仔細(xì)界定，“個(gè)人認(rèn)為光大證券內(nèi)幕交易的更多定性應(yīng)該是在股指期貨市場方面，所以在股指期貨市場投資虧損的投資者訴訟獲勝的概率更大?！彼硎尽?/p>

上海文勛律師事務(wù)所律師吳鵬也表示，雖然兩個(gè)市場的投資者都可以提起訴訟，但所依據(jù)法律法規(guī)則不盡相同。吳鵬稱，證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)幕交易的定性，在其看來只是針對光大證券在“烏龍事件”后的“故意”對沖行為，所以這部分投資者的虧損可以根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行起訴并要求賠償。而A股市場因?yàn)闉觚埵录l(fā)的“追加投資虧損”則存在一個(gè)問題，就是光大證券并非故意為之，目前國內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)都強(qiáng)調(diào)“故意為之”，因此投資者提起訴訟需要依據(jù)《民法通則》等的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行。

另外，吳鵬還表示，光大證券前任董秘在事件當(dāng)日未經(jīng)仔細(xì)查證就對外披露“子虛烏有”的行為已經(jīng)構(gòu)成虛假陳述。

宋一欣還表示，投資者委托提起訴訟需要提供交易的詳細(xì)清單以及相關(guān)證券公司蓋章，交易時(shí)間需要詳細(xì)到分鐘。一旦光大證券方面安排有賠付基金，或者對于光大證券的賠付計(jì)劃不滿意，都可以繼續(xù)上訴。

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