2013年09月03日 03:44
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 作者：張怡

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上周末，光大證券收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)開(kāi)出的最重罰單。本周一，光大證券以跌停價(jià)9.06元開(kāi)盤(pán)，隨后短暫打開(kāi)跌停板后，又被牢牢封住跌停板，至下午14:15跌停板被再度打開(kāi)，盤(pán)中最高回升至9.44元，最終報(bào)收9.21元，下跌8.54%。

據(jù)光大證券公告，8月31日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理結(jié)果，證監(jiān)會(huì)責(zé)令光大證券停止公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券自營(yíng)除外）、暫停批準(zhǔn)公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、責(zé)令公司整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，整改情況和處分人員情況及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收公司ETF和股指期貨相關(guān)內(nèi)幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款，上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)5.23億元。此外還對(duì)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了罰款及證券市場(chǎng)禁入處罰。由此，光大證券主力總裁、董秘均辭去相關(guān)職務(wù)。

至此，光大烏龍指事件已有了結(jié)果。分析人士認(rèn)為，“8·16”事件不僅導(dǎo)致光大證券自營(yíng)直接浮虧，還使得公司的短融券、中票的承銷(xiāo)資格被暫停，影響到了公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展，短期對(duì)公司的不利影響仍有待市場(chǎng)消化。而且，后續(xù)光大證券或仍將面臨金額巨大的訴訟罰款，建議投資者短期內(nèi)可以建立融券頭寸。

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