2013年09月03日 15:58
來(lái)源：北京晚報(bào) 作者：于建

人參與條評(píng)論

雖然證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券作出5.2億懲罰，但烏龍指事件遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束，股民針對(duì)光大證券的索賠剛剛開(kāi)始，數(shù)十名股民已起訴光大證券，律師認(rèn)為有兩類投資人可以要求賠償。另有投資者建議設(shè)投資者補(bǔ)償基金，避免后續(xù)民事訴訟索賠的成本高昂與程序冗長(zhǎng)。

李先生

訴訟之路我愿試一試

李先生做股票有五六年了，他今天上午向記者回憶起8月16日那一天的情景：“上午市場(chǎng)有異動(dòng)，我就覺(jué)得非常奇怪，當(dāng)時(shí)沒(méi)在意，看到相關(guān)板塊都啟動(dòng)了，我還在想是不是行情來(lái)了?！辈贿^(guò)畢竟還是老股民，李先生當(dāng)天中午就搜集相關(guān)信息，然而信息讓他覺(jué)得局勢(shì)復(fù)雜：“各種傳言都有，不過(guò)都是說(shuō)利好，當(dāng)然也有說(shuō)是烏龍指的?！彪S即，在下午開(kāi)盤(pán)前，光大方面予以辟謠否認(rèn)。聽(tīng)到這一消息，李先生更加堅(jiān)定認(rèn)為是利好來(lái)了，他下午隨即買入十萬(wàn)六千股的國(guó)海證券，但沒(méi)想到過(guò)了一個(gè)周末，他就損失了16萬(wàn)元，“證監(jiān)會(huì)都定性了是內(nèi)幕交易，都說(shuō)訴訟之路不平坦，但我愿意試一試！”李先生堅(jiān)定地說(shuō)。

股民

損失最多的達(dá)百萬(wàn)

來(lái)自上海嚴(yán)義明律師事務(wù)所的消息稱，因光大證券內(nèi)幕交易行為而受損的投資者，昨天已經(jīng)委托該律師事務(wù)所嚴(yán)義明律師代為提起內(nèi)幕交易民事賠償訴訟，向光大證券索賠8月16日當(dāng)日的投資損失。嚴(yán)義明介紹，9月2日下午其向光大證券注冊(cè)地法院上海市靜安區(qū)人民法院提交起訴材料。法院已將起訴材料收下，不過(guò)他表示，是否予以正式立案審理，尚需要進(jìn)一步討論研究，會(huì)盡快給予答復(fù)。

與此同時(shí)，廣州、福州的股民也開(kāi)始委托律師向法院遞交訴狀，起訴光大證券。廣州的這位股民同時(shí)將上交所列為被告，福州股民的代理律師稱，此次光大烏龍事件，作為監(jiān)管部門(mén)的上交所和深交所也有一定責(zé)任，現(xiàn)在一些律師在考慮是否要把交易所一同列為被告。

在北京，也有數(shù)十名股民委托律師起訴光大證券。接受委托的北京威諾律師事務(wù)所楊兆全律師告訴記者，來(lái)委托他們的股民有數(shù)十名，損失最多的達(dá)百萬(wàn)元。

律師

兩類投資者可要求賠償

在此事件中，什么樣的投資者可以要求賠償？楊兆全律師介紹，有兩種投資者可以要求賠償，其一為期貨投資者，在8月16日光大證券操作期間，買入上證指數(shù)看多合約并且受到損失的；其二為股票投資者，在8月16日，光大證券撬動(dòng)股指上漲至光大誤操作信息公布期間，買入股票并受到損失的。要求賠償委托律師的股民需準(zhǔn)備好身份證、開(kāi)戶卡，買入賣出股票或者期貨合約的清單。

法院會(huì)予以立案嗎？嚴(yán)義明律師表示，我國(guó)《證券法》第76條第3款規(guī)定內(nèi)幕交易給投資者造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，最高法院《民事案件案由規(guī)定》第298條也明確定有“證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛”案由，因此法院應(yīng)予以立案。

建議

設(shè)投資者補(bǔ)償基金

此前，在萬(wàn)福生科造假案中，針對(duì)投資者設(shè)立了投資者補(bǔ)償基金。這一次，在光大證券事件之后，不少投資者都呼吁要設(shè)立補(bǔ)償基金。但至今，從光大方面仍沒(méi)有傳來(lái)相關(guān)消息。其實(shí)，投資者補(bǔ)償基金制度，早已成為全球發(fā)達(dá)金融市場(chǎng)成熟制度之一，即在金融交易定性為違規(guī)違法之后，通過(guò)對(duì)相關(guān)投資者的損失進(jìn)行預(yù)估，并在此基礎(chǔ)上由肇事方(或關(guān)聯(lián)方)專門(mén)設(shè)立投資者補(bǔ)償基金，以對(duì)投資者的損失進(jìn)行逐筆補(bǔ)償。

資本市場(chǎng)評(píng)論人熊錦秋認(rèn)為，此前，萬(wàn)福生科造假案中，平安證券主動(dòng)賠償方式可避免后續(xù)民事訴訟索賠的成本高昂與程序冗長(zhǎng)，無(wú)論是對(duì)責(zé)任方還是對(duì)于索賠的普通投資者，都無(wú)異于是一種解脫，值得推廣。其建議，光大證券內(nèi)幕交易等民事賠償可按如下方式操作：光大證券可與此次烏龍指受損投資者的部分代理律師一起協(xié)商談判，然后提出內(nèi)幕交易補(bǔ)償方案，投資者如果接受補(bǔ)償，則表明其自愿放棄向光大證券再行請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利；不接受賠償，可以依法提起訴訟，但需自行承擔(dān)相應(yīng)的訴訟成本及訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

本報(bào)記者于建

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