2013年09月05日 09:29
來源：東方網(wǎng) 作者：姚克勤

人參與條評(píng)論

東方網(wǎng)9月5日消息：“8·16”烏龍指事件后，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，稱該事件導(dǎo)致投資者損失嚴(yán)重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。昨天，記者從投資者訴訟代理人處了解到，已有一名上海股民率先向靜安區(qū)法院起訴，要求光大證券為其內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)賠償投資損失約10萬元。目前，法院尚未立案，按照相關(guān)法律規(guī)定，法院應(yīng)在收到相關(guān)材料7日內(nèi)決定立案與否。據(jù)悉，該起訴訟是“烏龍指”事件后滬上首例股民維權(quán)案件。

事件回放:

被套割肉虧了約10萬

“在8月16日那天，我受到光大證券信息誤導(dǎo)及內(nèi)幕交易的影響，買入了股票，并導(dǎo)致了相應(yīng)的投資損失。”該投資者稱，自己于8月16日11點(diǎn)07分見滬市暴漲，權(quán)重股集體拉升至漲停(其中包括其購買的中信證券，股票代碼為:600030)。該投資者認(rèn)為可能有重大利好消息，但因市場有傳聞稱滬市暴漲和光大證券“烏龍指”有關(guān)，故原告并未立即跟風(fēng)買進(jìn)，而是繼續(xù)觀察市場。后中午休盤期間，光大證券董秘通過媒體否認(rèn)了烏龍傳聞。

于是下午開盤后，這位投資者立即于13時(shí)以每股11.90元價(jià)格買入91300股中信證券股票，成交金額為1086470元，傭金325.94元，過戶費(fèi)54.78元。但隨著光大證券賣空ETF、賣空股指期貨合約及14時(shí)22分發(fā)布公告后，大盤迅速回落，原告購買的中信證券股票也一路下跌，原告當(dāng)日收盤被套。8月19日，該股票依舊下跌。為避免損失加大，原告只能于8月20日上午9點(diǎn)38分將所持的91300股中信證券股票以每股10.83元價(jià)格全部賣出，傭金297.28元，印花稅990.99元，過戶費(fèi)54.9元。原告因此遭受損失共計(jì)99302.35元(包括投資差額損失、印花稅、傭金)。

起訴緣由:

光大董秘發(fā)表誤導(dǎo)性陳述

該投資者認(rèn)為，8月16日11點(diǎn)05分光大證券異常交易行為導(dǎo)致股市暴漲卻不及時(shí)進(jìn)行信息披露，公司董秘梅鍵身為上市公司履行信息披露義務(wù)的直接負(fù)責(zé)人員，在相關(guān)信息未披露前，通過媒體發(fā)表了誤導(dǎo)性陳述，對(duì)原告造成嚴(yán)重誤導(dǎo)，致使原告在不明真相的情況下于13時(shí)買入上午曾被原告拉漲停的權(quán)重股中信證券股票。而光大證券卻在13時(shí)至14時(shí)22分(信息披露前)賣出ETF并賣空股指期貨合約對(duì)沖，導(dǎo)致大盤迅速回落，原告購買的股票因受影響，一路下跌，原告最終遭受損失。故原告的損失與光大證券信息誤導(dǎo)、內(nèi)幕交易行為存在因果關(guān)系。

該投資者認(rèn)為，依《證券法》第77條第2款關(guān)于“操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的規(guī)定，光大證券應(yīng)當(dāng)賠償原告的經(jīng)濟(jì)損失。

原告律師:

已向法院提交起訴材料

代理該案的嚴(yán)義明律師表示，已于9月2日下午向光大證券注冊地法院靜安區(qū)人民法院提交起訴材料?，F(xiàn)法院已將起訴材料收下，但其表示，是否予以正式立案審理，尚需要進(jìn)一步討論研究，會(huì)盡快給予答復(fù)。

在“8·16”光大證券“烏龍”事件過去兩周之后，中國證監(jiān)會(huì)公布調(diào)查和處理結(jié)果，認(rèn)定光大證券內(nèi)幕交易，沒收其違法所得并處以5倍罰款，罰沒款總計(jì)5.23億元。這樣的“頂格”處罰是中國證券史上最嚴(yán)罰單。

嚴(yán)義明稱，我國《證券法》第76條第3款明確規(guī)定，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并且最高人民法院《民事案件案由規(guī)定》第298條也明確規(guī)定“證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛”案由。不過，對(duì)于內(nèi)幕交易民事賠償案，沒有相關(guān)法律規(guī)定必須以證監(jiān)會(huì)作出正式的行政處罰決定為前提才可訴訟。當(dāng)前只有對(duì)于虛假陳述民事賠償糾紛，才有法律硬性規(guī)定，需要依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書才可訴訟。

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