2013年09月09日 21:20
來(lái)源：鳳凰財(cái)經(jīng) 作者：張五常

人參與條評(píng)論

1991年12月，張五常夫婦赴斯德哥爾摩參加科斯教授的諾貝爾獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮。照片為科斯與張五常夫婦在一家酒店里的合影。（來(lái)源：資料圖）

原標(biāo)題：悼科斯

作者：張五常

二○一三年九月十日

編者按：9月2日，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主、交易成本理論提出者羅納德?科斯（Ronald Harry Coase）在美國(guó)逝世，享年102歲，此時(shí)，距離其計(jì)劃中的首次中國(guó)之行，只有一個(gè)月時(shí)間。知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常與科斯有長(zhǎng)達(dá)50年的交誼，堪稱其最信賴的學(xué)術(shù)知己，應(yīng)本網(wǎng)約請(qǐng)，特發(fā)來(lái)此文，以寄托哀思。

核心提示：一九八五年我從上述的科斯路線指出，資產(chǎn)的所有權(quán)不重要，但資產(chǎn)的使用權(quán)與收入權(quán)重要，建議北京要讓所有權(quán)與使用權(quán)分離——后者要清楚地界定權(quán)利誰(shuí)屬。一九八六年我在北京首都鋼鐵廠作了“兩權(quán)分離”的建議及解釋的講話，后來(lái)知道我離開(kāi)后給干部們罵個(gè)半死。但再過(guò)一年鄧小平先生又推出同樣的兩權(quán)分離的建議，說(shuō)那是“中國(guó)式的社會(huì)主義”。是受到我的影響嗎？天曉得！

科斯（Ronald Harry Coase, 1910-2013）謝世了。我們不會(huì)為一個(gè)在地球上活了一百零二年多的人的辭別感到悲傷。我自己跟進(jìn)著科斯的病況：幾星期前跟他通了電話，知道他的思想清晰依舊，但跟著病情反復(fù)，希望與失望幾番交替，孤燈挑盡，一個(gè)學(xué)者可走的路是走完了。我認(rèn)識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者奇怪地長(zhǎng)壽。

終于有點(diǎn)遺憾

不悲傷，但非常惋惜：科斯終于沒(méi)有到中國(guó)來(lái)。一個(gè)熱愛(ài)著中國(guó)九十多年的人，認(rèn)為炎黃子孫的天賦與文化皆獨(dú)步天下，但多災(zāi)多難，落后貧困那么久，心境難平，聽(tīng)到他期望了那么久的中國(guó)奇跡終于出現(xiàn)，怎可以不到中國(guó)來(lái)看看呢？去年他近百歲的太太謝世，自己可以到中國(guó)來(lái)了。我對(duì)他說(shuō)，既然沒(méi)有后人親屬，在哪里謝世都一樣。

航空公司說(shuō)沒(méi)有問(wèn)題，護(hù)照過(guò)了期要再辦，我太太找到一間很舒適的賓館套房，也跟一些醫(yī)生朋友打了招呼。提到科斯，中國(guó)的朋友都站起來(lái)。我選今年十月大假之后，天氣可人，要到哪里漫游，哪些大學(xué)見(jiàn)些學(xué)子，到了中國(guó)再算吧。我知道他喜歡多見(jiàn)中國(guó)的青年，也知道中國(guó)不少青年很想見(jiàn)到他。美國(guó)的朋友說(shuō)，每次科斯提到將要到中國(guó)，很興奮?？上ЫK于還有這點(diǎn)遺憾！

經(jīng)濟(jì)學(xué)整體需要革新

一九六二年底我才拜讀科斯一九六一年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》。該期的學(xué)報(bào)說(shuō)是一九六○，但為了等科斯的文稿，一九六一才面市?？扑拐f(shuō)他趕稿趕得要命，但主編戴維德卻對(duì)我說(shuō)，他知道那會(huì)是百年一見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)文章，多等幾年沒(méi)有問(wèn)題。戴老認(rèn)為絕大部分的文章不值得發(fā)表。

《社會(huì)成本》一文當(dāng)時(shí)使我震撼，因?yàn)橐痪帕晡易x了很多關(guān)于外部性（externality）的文章，老是不明白，求教于幾位老師，他們?cè)鯓咏忉屛乙膊幻靼?。讀到科斯的《社會(huì)成本》，我對(duì)自己說(shuō)，怎么完全不是那回事了？外部性的諸多理論是搞什么鬼的？經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)構(gòu)豈不是錯(cuò)得一團(tuán)糟？

一九六八年，在芝加哥，科斯和我成為好朋友。我對(duì)他解釋為什么我認(rèn)為他的《社會(huì)成本》將會(huì)革新經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體。他很高興，后來(lái)一九九一年在他的諾貝爾演辭中提到我對(duì)該文的看法。多年過(guò)去了，真的有革新嗎？愈革愈差！這是我決定寫(xiě)《經(jīng)濟(jì)解釋》的一個(gè)原因。十多年前我花兩年寫(xiě)了三卷本，因?yàn)槭旅τ泻眯┑胤綄?xiě)得不稱意。目前的大修其實(shí)是再寫(xiě)，三卷變?yōu)樗木?，三十萬(wàn)字變?yōu)榱f(wàn)字，兩年變?yōu)樗哪辍呛檬菈慕?jīng)濟(jì)理論的整體結(jié)構(gòu)終于被我革新了。

不知為不知是大學(xué)問(wèn)

科斯是個(gè)奇怪的人。我要到認(rèn)識(shí)他之后才知道，他完全不知道“外部性”是什么一回事，沒(méi)有聽(tīng)過(guò)“externality”這一詞！為此一九七○年我發(fā)表《合約結(jié)構(gòu)與非私產(chǎn)理論》，長(zhǎng)的，但內(nèi)容其實(shí)只是說(shuō)：蠢到死，沒(méi)有外部性這回事！當(dāng)然屢受千夫指，但今天該文還在，還可在好些研究院的讀物表中見(jiàn)到，而千夫則不知何處去矣！做學(xué)問(wèn)是過(guò)癮的玩意。

說(shuō)到《社會(huì)成本》那篇大文，其實(shí)我認(rèn)為科斯早一年發(fā)表的、寫(xiě)同一話題的《聯(lián)邦傳播委員會(huì)》是更好的文章。去年我跟巴澤爾這樣說(shuō)，他讀《聯(lián)邦》后來(lái)郵，說(shuō)我對(duì)，天下到哪里去找那么好的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章？同學(xué)們要知道什么才算是學(xué)問(wèn)，跪下來(lái)拜讀該文吧。

主觀強(qiáng)有偏愛(ài)

我們不容易明白為什么科斯對(duì)中國(guó)那么偏愛(ài)，而作為信奉私產(chǎn)與市場(chǎng)的一代大師，他卻高舉中國(guó)的共產(chǎn)黨！（我有他的親筆信為證。）我自己不明白的，是行內(nèi)的朋友喜歡把我和科斯連帶在一起。我和科斯相聚的時(shí)間其實(shí)短暫。一九八二年科斯榮休，《法律經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》要集文作賀，我交去的《公司的合約性質(zhì)》被放在前頭。一九八七年英國(guó)的The New Palgrave經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典出版，寫(xiě)《科斯》那項(xiàng)由我執(zhí)筆。一九九一年科斯獲諾獎(jiǎng)，我和太太獲邀到瑞典去，要我在一個(gè)諾獎(jiǎng)得主云集的宴會(huì)中，代替需要休息的科斯講話。害得我和太太花了三萬(wàn)港元造晚禮服，指定要是怎么怎么樣的。我投訴，但邀請(qǐng)那方說(shuō)：“不會(huì)是浪費(fèi)，你們還要再穿的。”到哪里再穿呀？長(zhǎng)長(zhǎng)的燕尾，古怪的襯衣，一百年后我的孫兒的孫兒或可拿去拍賣(mài)。

一九八○年十二月，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)在底特律舉行年會(huì)，科斯約見(jiàn)我，大家在賓館喝咖啡的地方坐下來(lái)，他簡(jiǎn)單地說(shuō)：“聽(tīng)說(shuō)中國(guó)有可能改革，你要回到中國(guó)去?！边@是突如其來(lái)，我無(wú)以為對(duì)。過(guò)了好一陣，他解釋，說(shuō)：“沒(méi)有人懷疑你在美國(guó)的學(xué)術(shù)成就，但中國(guó)要改革，他們不會(huì)知道怎樣做才對(duì)。經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)作你可能比任何人知得多，又懂中文，他們不改無(wú)話可說(shuō)，但如果真的要改你回到中國(guó)的貢獻(xiàn)會(huì)比留在美國(guó)的大?！蔽乙矡o(wú)以為對(duì)。咖啡就是那樣喝完了。

楊懷康傳口信

過(guò)了幾個(gè)月，楊懷康說(shuō)，香港前財(cái)政司郭伯偉（編者注）囑他通知我，香港大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)講座教授之位將要空出，要我考慮?？扑怪?，促我申請(qǐng)。一九八二年五月我到港大上任，坐在那里我知道要放棄用英文動(dòng)筆了。但我沒(méi)有用中文寫(xiě)過(guò)文章，怎么辦呢？

一九七九年十月我發(fā)表《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，經(jīng)濟(jì)規(guī)律僅一條》，用中文，由我口述朋友執(zhí)筆，回應(yīng)孫冶方先生一九七八年十月發(fā)表的《千規(guī)律，萬(wàn)規(guī)律，價(jià)值規(guī)律第一條》。我的《千規(guī)律》指出，在無(wú)數(shù)的決定競(jìng)爭(zhēng)勝負(fù)的準(zhǔn)則中，只有市價(jià)不會(huì)導(dǎo)致租值消散，而市價(jià)只能在資產(chǎn)屬私有的情況下才出現(xiàn)。該文沒(méi)有提到科斯，因?yàn)樗麖膩?lái)不管租值消散。我自己要到多年后才成功地把租值消散與交易費(fèi)用畫(huà)上等號(hào)，打開(kāi)了另一個(gè)新天地。

林山木拍心口

一九八二年我的《中國(guó)會(huì)走向資本主義的道路嗎？》有中譯，但不是我譯的。該文多處提到科斯，介紹了他的交易費(fèi)用觀與權(quán)利界定觀。但我還是沒(méi)有用中文寫(xiě)過(guò)文章。后來(lái)決定試以中文動(dòng)筆，是因?yàn)椤缎艌?bào)》的林山木（編者注）“拍心口”，說(shuō)每篇的文字他會(huì)親自過(guò)目。

有山木站在旁邊，說(shuō)不得笑，我一口氣地寫(xiě)下足以結(jié)集為三本書(shū)的文章：《賣(mài)桔者言》（一九八四）、《中國(guó)的前途》（一九八五）、《再論中國(guó)》（一九八六），都寫(xiě)得用心。令我高興的是北京“盜版”，把《前途》與《再論》每本復(fù)印了二千冊(cè)，蓋上印章說(shuō)“內(nèi)部閱讀”。《從科斯定律看共產(chǎn)政制》一九八四年一月發(fā)表，結(jié)集于《賣(mài)桔》。那三本結(jié)集的大部分文章皆或明或暗地牽涉到交易費(fèi)用與權(quán)利界定。一九八五年，今天變?yōu)槁蓭煹暮钸\(yùn)輝終于看出了玄機(jī)，說(shuō)：“其實(shí)你的文章來(lái)來(lái)去去都是說(shuō)同樣的話，是嗎？”我回應(yīng)：“那是絕技，不要把我的秘密說(shuō)出去?！?/p>

推銷思想要講法門(mén)

這就是問(wèn)題。把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作正確地介紹給中國(guó)的同胞，有如把一種物品向他們推銷，要選哪個(gè)牌子及怎么樣的包裝才有成效呢？整個(gè)二十世紀(jì)的信奉市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)大師我差不多全都認(rèn)識(shí)，知道他們樂(lè)意讓我用他們的名字。多年以來(lái)，影響中國(guó)的思想家差不多全部是西方名字。我要把哪位朋友的名牌打出去推銷呢？

我的老師阿爾欽被譽(yù)為產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，但他的重要貢獻(xiàn)是產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，解釋起來(lái)不會(huì)一招打中中國(guó)需要改革的命脈。弗里德曼是自由經(jīng)濟(jì)的頂級(jí)大師，但提到“自由”北京會(huì)說(shuō)“我們也有”，何況該詞要從局限約束的角度看，解釋很麻煩?！八疆a(chǎn)”一詞當(dāng)然不能用，就是“資本主義”也是北京朋友的大忌?？扑鼓?？他提出的觀點(diǎn)與角度夠新奇，有深度，也可以完全避開(kāi)了當(dāng)時(shí)在中國(guó)存在的意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)。我于是集中于交易費(fèi)用與權(quán)利界定這兩項(xiàng)科斯的看家本領(lǐng)入手。

私有產(chǎn)權(quán)換了包裝

二○○八年我為科斯寫(xiě)《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》，其中有如下的回憶：

“沒(méi)有更好的時(shí)間，沒(méi)有更好的地方，也許沒(méi)有比我這個(gè)寫(xiě)手更好的推銷員，在八十年代的中國(guó)推廣科斯的思想。那時(shí)，國(guó)內(nèi)的意識(shí)大門(mén)逐漸打開(kāi)：同志們知道他們歷來(lái)相信的不管用，要找新的去處。一九八二年五月，我獲任香港大學(xué)的經(jīng)濟(jì)講座教授，那是當(dāng)時(shí)跟進(jìn)中國(guó)發(fā)展的最佳位置。我對(duì)科斯的論著了然于胸，而眾人皆知他是我的好朋友。我是個(gè)中國(guó)文化與歷史專家，同志們不能對(duì)我說(shuō)我不懂中國(guó)——他們對(duì)外人例必這樣說(shuō)。我可以用中文動(dòng)筆，沒(méi)多久就寫(xiě)出讀者認(rèn)為通俗、風(fēng)格鮮明的文字。這一切之上是科斯的原創(chuàng)思想，當(dāng)時(shí)容易推銷。如果當(dāng)時(shí)的中國(guó)像今天那樣，我是不會(huì)那么幸運(yùn)的。

“首先是交易費(fèi)用的思維。中國(guó)人在早前的制度中非常熟識(shí)那無(wú)數(shù)的瑣碎麻煩，例如要背誦口號(hào)，要排隊(duì)輪購(gòu)，要搞關(guān)系，要走后門(mén)。他們每天要花幾個(gè)小時(shí)做這些事。當(dāng)我說(shuō)如果這些費(fèi)用減低，收入會(huì)飆升，就是最頑固的舊制度維護(hù)者也難以應(yīng)對(duì)。當(dāng)時(shí)的交易費(fèi)用奇高，怪事天天有，這些大家都清楚，但我需要時(shí)間與多篇文章才能說(shuō)服中國(guó)的朋友，如果制度不改，交易費(fèi)用不會(huì)下降。這方面，應(yīng)歸功于我。

“要改為哪種制度呢？不容易說(shuō)服。我一九七九的文章指出的觀點(diǎn)：市場(chǎng)價(jià)格是唯一不會(huì)導(dǎo)致租值消散的準(zhǔn)則，那些慣于排隊(duì)數(shù)小時(shí)的人不難明白。然而，當(dāng)我指出市價(jià)只能用于私有產(chǎn)權(quán)的制度，同志們不易接受。私字當(dāng)頭，在中國(guó)的文化傳統(tǒng)里沒(méi)有半點(diǎn)值得尊敬的含意，而私有產(chǎn)權(quán)更是直接地違反了北京對(duì)社會(huì)主義或共產(chǎn)主義的執(zhí)著。

“在這重要關(guān)鍵上，科斯的資產(chǎn)權(quán)利需要清楚界定這個(gè)思想大顯神功。作為當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)科學(xué)推銷員，我知道同樣的產(chǎn)品有了個(gè)新的包裝。一九八八年的秋天我?guī)Цダ锏侣驄D會(huì)見(jiàn)當(dāng)時(shí)的中共中央總書(shū)記時(shí)，趙先生急于向米爾頓解釋資產(chǎn)權(quán)利界定的重要。這對(duì)話有存案，在好幾個(gè)地方發(fā)表過(guò)。成功地推銷科斯的經(jīng)濟(jì)觀給總書(shū)記也應(yīng)歸功于我?！?/p>

思想影響難以肯定

上述幾段文字是寫(xiě)給科斯讀的，當(dāng)然要讓他老人家開(kāi)心。雖然說(shuō)的是實(shí)情，但究竟科斯的思想有沒(méi)有真的影響了中國(guó)改革的策劃我不能肯定。

一九八五年我從上述的科斯路線指出，資產(chǎn)的所有權(quán)不重要，但資產(chǎn)的使用權(quán)與收入權(quán)重要，建議北京要讓所有權(quán)與使用權(quán)分離——后者要清楚地界定權(quán)利誰(shuí)屬。一九八六年我在北京首都鋼鐵廠作了“兩權(quán)分離”的建議及解釋的講話，后來(lái)知道我離開(kāi)后給干部們罵個(gè)半死。但再過(guò)一年鄧小平先生又推出同樣的兩權(quán)分離的建議，說(shuō)那是“中國(guó)式的社會(huì)主義”。是受到我的影響嗎？天曉得！

我不相信經(jīng)濟(jì)學(xué)者有本領(lǐng)改進(jìn)社會(huì)，更不同意改進(jìn)社會(huì)是他們的責(zé)任。我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的職責(zé)只是解釋世事或現(xiàn)象，或者解釋怎么樣的政策會(huì)導(dǎo)致怎么樣的效果。這些，原則上經(jīng)濟(jì)學(xué)可以推得很準(zhǔn)確。這是科學(xué)。

我不是個(gè)改革者。然而，抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)在廣西差不多餓死，死不掉對(duì)國(guó)家的關(guān)心無(wú)從掩飾。三十年來(lái)我寫(xiě)下無(wú)數(shù)的政策批評(píng)或建議，也只不過(guò)是為了這點(diǎn)關(guān)心。如果我著重于北京的朋友接受我的建議，不會(huì)活到今天。我絕對(duì)不同意凱恩斯的看法，說(shuō)什么政治狂人只不過(guò)是一些死去了的經(jīng)濟(jì)學(xué)者的思想奴隸。

一些北京朋友說(shuō)八十年代中期起中國(guó)的干部凡事收費(fèi)是源于我一九七九發(fā)表的《千規(guī)律》。你相信嗎？干部收錢(qián)需要我教你信不信！馬克思有影響昔日的中國(guó)嗎？我認(rèn)為影響了采用“共產(chǎn)”一詞，但只此而已。我看不到毛澤東的思想與政策跟《資本論》有明顯的關(guān)系。是凱恩斯影響了政府大手花錢(qián)嗎？還是政府要大手花錢(qián)才捧出凱恩斯？

一個(gè)首選的實(shí)例

寫(xiě)了這些近于題外話的話，為的只是要說(shuō)一句中肯的判斷：如果歷史上真的有一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者曾經(jīng)影響了一個(gè)重要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)——如果真的有——那么科斯影響了中國(guó)是我首選的實(shí)例！他提出的使用權(quán)利要有明確界定的原則，在土地的使用上這些年在神州大地隨處可見(jiàn)，比我知道的所有其他地區(qū)都要明確。法律怎樣說(shuō)是一回事，實(shí)踐如何是另一回事。不要忘記，人民公社的日子還算不上是歷史，如果依照歷史的時(shí)間表，中國(guó)的使用權(quán)利界定的轉(zhuǎn)變恐怕要用上兩百年！

渺茫的希望見(jiàn)到光了

今年六月，港大成立了不久的“科斯產(chǎn)權(quán)研究中心”的幾位朋友飛到芝加哥去拜訪科斯，一百零二歲的老人家還有魄力與智力跟他們傾談了四個(gè)小時(shí)。傾談中該中心的主事朋友問(wèn)科斯：“你對(duì)我們這中心有什么期望呢？”科斯想了一陣，說(shuō)：“希望你們能產(chǎn)出幾個(gè)張五常。”

科斯很不滿意三十年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這幾年他屢次要求我把他認(rèn)為是“好的經(jīng)濟(jì)學(xué)”在中國(guó)搞起來(lái)。當(dāng)然是他的一廂情愿，希望渺茫。然而，這些日子我覺(jué)得機(jī)會(huì)不是零。幾天前遇到一位在北京大學(xué)念經(jīng)濟(jì)本科第四年的十七歲的女孩子，對(duì)我的論著讀得很熟，提問(wèn)有水平。她說(shuō)同學(xué)們都在讀我的《經(jīng)濟(jì)解釋》。其他一些內(nèi)地的大學(xué)都出現(xiàn)了類同的情況。只要中國(guó)的同學(xué)樂(lè)意讀，細(xì)心地讀，互相研討、爭(zhēng)議，堅(jiān)持下去，科斯的希望會(huì)達(dá)到。我是用盡心機(jī)再寫(xiě)《經(jīng)濟(jì)解釋》的。

以愛(ài)傳世將成佳話

科斯謝世后，跟了他十五年作為助手的王寧給我太太電話，說(shuō)科斯死前說(shuō)他的遺物——書(shū)籍、書(shū)信、文稿之類吧——要全部交給我。但過(guò)了兩天王寧說(shuō)，法律上出現(xiàn)了一些問(wèn)題。如果拿到這些遺物，我會(huì)請(qǐng)人整理好，找一間適當(dāng)?shù)牟┪镳^放進(jìn)去。

中國(guó)的文化傳統(tǒng)說(shuō)蓋棺可以論定。以我之見(jiàn)，一個(gè)明顯的定論是科斯的名字會(huì)寫(xiě)進(jìn)中國(guó)將來(lái)的史冊(cè)上。一定的，但不一定是因?yàn)榭扑箤?duì)中國(guó)改革的貢獻(xiàn)——思想貢獻(xiàn)永遠(yuǎn)有問(wèn)號(hào)。我肯定科斯會(huì)名留中國(guó)青史的原因，是他對(duì)中國(guó)衷心的愛(ài)，對(duì)中國(guó)人的真誠(chéng)關(guān)懷，很多中國(guó)的青年學(xué)者知道，今天變得有口皆碑了。中國(guó)將來(lái)的歷史是由這些青年學(xué)者或他們的子子孫孫寫(xiě)出來(lái)的。

以愛(ài)傳世是多么美麗的故事！

編者注：

郭伯偉爵士，（Sir John James Cowperthwaite，1915年4月25日－2006年1月21日），英國(guó)殖民地官員，1961年至1971年出任香港財(cái)政司。任內(nèi)貫徹地推行“自由放任”政策，除了維持低稅政策外，還減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。

林山木，（1940年－），筆名林行止，潮州澄海人。香港《信報(bào)財(cái)經(jīng)新聞》創(chuàng)辦人，長(zhǎng)期主持報(bào)刊筆政，被譽(yù)為“香江第一健筆”。

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