2013年10月15日 02:08
來源：第一財(cái)經(jīng)日報(bào)

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匡志勇

昨日，平安證券接到中國證監(jiān)會通知，因在萬福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，公司被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，同時(shí)罰沒7665萬元收入，該決定從9月24日生效執(zhí)行。此外，據(jù)知情人士透露，證監(jiān)會維持了此前對平安證券原保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給出的“給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格”的處罰。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，平安證券在萬福生科上市保薦工作中，未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的意見；未對萬福生科的實(shí)際業(yè)務(wù)及各報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)；未依法對萬福生科履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任；內(nèi)控制度未能有效執(zhí)行。其出具的《發(fā)行保薦書》和持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在虛假記載。今年5月10日，中國證監(jiān)會對平安證券給出了史上最重的罰單——對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場禁入措施；對保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對保薦項(xiàng)目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

5月10日當(dāng)天，平安證券宣布出資3億元成立專項(xiàng)基金，先行償付適格投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失。經(jīng)過2個(gè)月運(yùn)作，專項(xiàng)補(bǔ)償基金共為超過1.27萬的適格投資者作出了補(bǔ)償，占適格投資者總?cè)藬?shù)逾95%，補(bǔ)償金額約1.79億元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額逾99.5%。

中國證監(jiān)會此前雖然公布了對平安證券及相關(guān)責(zé)任人的處罰決定，但由于部分受處罰自然人不服提出行政申訴，暫停平安證券“3個(gè)月保薦機(jī)構(gòu)資格”的生效起止時(shí)間一直懸而未決。昨天，平安證券終于接到證監(jiān)會正式處罰通知，根據(jù)處罰決定生效日期9月24日推算，平安投行將在12月24日恢復(fù)保薦資格。

平安證券投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱，該公司表示尊重證監(jiān)會的處罰決定，并稱各項(xiàng)業(yè)務(wù)也都在按計(jì)劃推進(jìn)，公司投行部也在為IPO重啟做積極準(zhǔn)備。

平安證券表示，早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上，通過對通道資源的爭奪和不斷提高通道周轉(zhuǎn)率和利用率，來實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化。這種擴(kuò)張模式過于簡單粗放，具有較典型的“包工頭”和“生產(chǎn)隊(duì)”特征，投行部門從管理者到從業(yè)人員都出現(xiàn)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的導(dǎo)向，重視短期實(shí)現(xiàn)利益、長期責(zé)任意識淡薄。

2011年開始，平安投行在行業(yè)內(nèi)率先啟動(dòng)了顛覆性的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和風(fēng)控模式變革，包括：推行投行業(yè)務(wù)模式從“通道制投行”向“交易型投行”的轉(zhuǎn)變，在激勵(lì)考核機(jī)制上從項(xiàng)目直接掛鉤向綜合評價(jià)體系轉(zhuǎn)變、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面優(yōu)化、問責(zé)機(jī)制的明確和完善等。“萬福生科事件的慘痛教訓(xùn)表明，過往的模式難以為繼，轉(zhuǎn)型帶來的陣痛終將過去，投行業(yè)務(wù)的改革和轉(zhuǎn)型之路必須堅(jiān)決地走下去?！逼桨沧C券投行負(fù)責(zé)人表示。

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