花旗和德意志銀行卷入CFTC外匯操縱調(diào)查

2013年10月22日 04:42
來源：鳳凰黃金

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鳳凰黃金訊 據(jù)消息人士透露，CFTC要求大型外匯銀行詳查自身記錄，德意志銀行、花旗也在被要求之列。

德意志銀行是世界上市場份額最大的外匯交易銀行，據(jù)WSJ援引知情人士的消息稱，德意志銀行正花費(fèi)數(shù)百萬美元來清理交易員的有關(guān)特定日期、短語和關(guān)鍵詞的電子郵件和聊天會話記錄。到目前為止，德意志銀行和花旗銀行都沒有向CFTC上交任何材料。

據(jù)華爾街見聞此前報道，全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對潛在的匯市操縱展開調(diào)查，包括美國、英國、瑞士和香港等國家和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已采取行動。巴克萊、花旗、RBS等大銀行都已經(jīng)卷入調(diào)查。

這個月早些時候，世界第八大外匯交易商瑞信集團(tuán)總裁Urs Rohener在采訪中稱，瑞信正尋找與調(diào)查相關(guān)的記錄，但是目前為止沒有發(fā)現(xiàn)"任何有不當(dāng)交易的證據(jù)"。他補(bǔ)充道，"到目前為止，尚不清楚調(diào)查的主題是什么。"

據(jù)此前華爾街見聞報道，摩根大通和蘇格蘭皇家銀行(RBS)正配合英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)的調(diào)查，同時也在進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。RBS已經(jīng)和德意志銀行等已經(jīng)向FCA提交即時訊息和電郵記錄。

倫敦是全球40%外匯交易的中心，據(jù)知情人士透露，倫敦的調(diào)查部分集中于幾個交易員使用的一個電子聊天室，這個聊天室由名為"卡特爾"(the Cartel)、"完美盜賊俱樂部"(the Bandits Club)和"夢之隊(duì)"(the Dream Team)的一系列賬號操作。交易員之間相互調(diào)侃和分享信息既不新鮮也不尋常，監(jiān)管機(jī)構(gòu)正尋找證據(jù)，以證明他們有時越過界，變成相互勾結(jié)抬高市場，以從交易中獲利。

一個獨(dú)立大型交易銀行的三個資深銀行家表示，那些試圖與其他交易員一起人為抬高利率和客戶費(fèi)用的交易員，通常會面臨失去工作的危險。