光大證券“8.16事件”塵埃落定 4人被終身市場(chǎng)禁入
光大證券（601788）因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，于2013年8月31日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（處罰字[2013]53-1號(hào)），2013年11月14日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。
經(jīng)查明，光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。4人均被列為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。
沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)523,285,668.48元。
（證券時(shí)報(bào)網(wǎng)快訊中心）
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標(biāo)簽：光大證券 違法所得 證券市場(chǎng)
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