光大證券收烏龍指罰單：5.23億罰款 4人終身市場禁入

2013年11月15日 08:38
來源：人民網-股票頻道

人參與條評論

人民網北京11月15日電（呂騫）光大證券(601788)14日盤后發(fā)布公告稱，因“8.16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，罰沒款總計5.23億元，徐浩明等4人被列為終身證券、期貨市場進入者。

《行政處罰決定書》顯示，“經查明，光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息。光大證券 2013 年 8 月 16 日下午將所持股票轉換為 180ETF 和 50ETF并賣出的行為和 2013 年 8 月 16 日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312 共計 6,240 張的行為，構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。

證監(jiān)會決定，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13，070，806.63元，并處以違法所得5倍的奉；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74，143，471.45元，并處以違法所得5倍的奉。上述兩項罰沒款共計523，285，668.48元。

徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。4人均被列為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。