2013年11月15日 18:40
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

人參與條評(píng)論

證監(jiān)會(huì)于2013年11月1日對(duì)光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰決定。

2013年8月18日我會(huì)對(duì)光大證券內(nèi)幕交易行為及梅鍵信息誤導(dǎo)行為立案稽查，8月31日向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。證監(jiān)會(huì)在對(duì)當(dāng)事人提出的陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核后，依法做出了相應(yīng)的處理決定。

2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。造成巨量申購(gòu)和成交的原因可能對(duì)投資者判斷產(chǎn)生重大影響，從而對(duì)滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價(jià)格產(chǎn)生重大影響。在公眾投資者尚不知悉市場(chǎng)異動(dòng)真正原因時(shí)，光大證券本應(yīng)戒絕交易，但光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，且交易數(shù)額巨大，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響。

根據(jù)《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471.45元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)523,285,668.48元。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明給予警告，并處以60萬元罰款。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬元罰款。同時(shí)，根據(jù)《證券法》第二百三十三條、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條之規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

2013年8月16日11時(shí)59分左右光大證券董事會(huì)秘書梅鍵在與大智慧記者高欣通話時(shí)否認(rèn)了市場(chǎng)上“光大證券自營(yíng)盤70億元烏龍指”的傳聞，而此時(shí)梅鍵對(duì)相關(guān)情況并不知悉。隨后，高欣發(fā)布《光大證券就自營(yíng)盤70億烏龍傳聞回應(yīng)：子虛烏有》一文。梅鍵作為光大證券董事會(huì)秘書，在對(duì)具體事實(shí)不知情的情況下，明知對(duì)方為新聞?dòng)浾?，輕率地對(duì)未經(jīng)核實(shí)的信息予以否認(rèn)，構(gòu)成信息誤導(dǎo)。

根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。

鑒于該事件對(duì)證券期貨市場(chǎng)造成了很大的負(fù)面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)相關(guān)主體和責(zé)任人員處以嚴(yán)厲處罰，反映了中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲違法違規(guī)，禁止不當(dāng)交易，維護(hù)市場(chǎng)公正的一貫決心和態(tài)度。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)定不移地依法嚴(yán)厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)公開、公平、公正的秩序和投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。

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