2013年11月18日 07:14
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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京華時(shí)報(bào)訊（記者敖曉波）距離光大證券正式收到證監(jiān)會(huì)5.23億處罰通知僅隔一天，光大證券在“8·16”烏龍指期間購(gòu)入股票的處置方案就出爐。根據(jù)公告顯示，公司將通過(guò)三個(gè)措施來(lái)處置購(gòu)入股票。

公開(kāi)信息顯示，2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交達(dá)72.7億元，引起滬深300、上證綜指等大盤(pán)指數(shù)和多只權(quán)重股短時(shí)間大幅波動(dòng)。

經(jīng)過(guò)慎重研究，公司已制訂如下處置方案：

首先，年內(nèi)采用大宗交易市場(chǎng)及競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)單向減持方式進(jìn)行處置，金額不超過(guò)30億元（按持倉(cāng)成本計(jì)算，下同），剩余部分以后年度在不影響市場(chǎng)的情況下?lián)駲C(jī)處置；

其次，為避免對(duì)市場(chǎng)造成沖擊，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)處置時(shí)，原則上每個(gè)交易日處置金額不超過(guò)3億元，單只股票每個(gè)交易日處置數(shù)量（股數(shù)）不超過(guò)當(dāng)日該只股票總交易量的20%；

第三為利于市場(chǎng)穩(wěn)定，結(jié)合公司信用業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司擬將部分股票用于融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

根據(jù)光大證券股份有限公司2013年8月19日發(fā)布的公告稱(chēng)，為保持市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益，公司將平穩(wěn)處置因“8·16”事件而購(gòu)入的股票（注：按購(gòu)入成本計(jì)算共計(jì)53.75億元），公司承諾在制訂并公告處置方案前，不會(huì)減持上述股票。

非公開(kāi)發(fā)行股票批復(fù)到期失效

2013年5月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)光大證券股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)。根據(jù)要求，批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日在6個(gè)月有效。若有效期內(nèi)未完成本次非公開(kāi)發(fā)行股票，批復(fù)將自動(dòng)失效。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司后續(xù)如再推出股權(quán)融資計(jì)劃，需另行召開(kāi)董事會(huì)和股東大會(huì)審議發(fā)行方案，按規(guī)定進(jìn)行披露并報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

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