2013年12月03日 06:25
來源：新快報

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此前被證監(jiān)會罰沒5.23億元，4名高管終身禁入證券市場

據(jù)新華社電上海市第二中級人民法院于2日受理了原告包巨芬訴被告光大證劵股份有限公司證劵內(nèi)幕交易責任糾紛一案。

8月16日，A股盤中突現(xiàn)異動。11時5分許滬指突現(xiàn)快速拉升，工商銀行等大盤股紛紛漲停，分時成交量猛增。午后滬指震蕩下行。作為導(dǎo)致本次市場異動的“主角”，光大證券發(fā)布公告稱，“公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題”。光大證券于8月18日發(fā)布公告，詳細披露“8·16”事件過程及原因，稱當日盯市損失約為1．94億元，并可能因此事件面臨監(jiān)管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易系統(tǒng)管理。

8月30日，中國證監(jiān)會通報光大證券異常交易案調(diào)查和處理結(jié)果，認定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易等多項違法違規(guī)行為，沒收光大證券違法所得8721萬元，并處以5倍罰款，罰沒款金額總計5．23億元，停止光大證券從事證券自營業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，四名高管終身禁入證券市場。

11月15日，光大證券發(fā)布公告稱，已經(jīng)于11月14日收到中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》，因“8·16”事件被罰沒5．23億元。同日，證監(jiān)會決定，內(nèi)幕交易行為相關(guān)責任人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

11月15日，最高人民法院發(fā)出通知，就光大證券股份有限公司“8·16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件，人民法院是否受理和如何管轄等問題作出明確規(guī)定。通知指出，起訴人以中國證券監(jiān)督管理委員會對光大證券公司作出的行政處罰決定為依據(jù)，以行政處罰決定確認的違法行為侵害其合法權(quán)益、導(dǎo)致其損失為由，采取單獨訴訟或者共同訴訟方式向人民法院提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當受理。

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