馬樂老鼠倉賺1883萬仍租房住 在美國待17小時后歸案
從操作手法來看,馬樂基本上也是常規(guī)手法,控制三個和自己無關的股票賬戶,為了保證效率,馬樂都是用手機親自下單。對于馬樂歸案細節(jié),另外一個說法是,當時深圳證監(jiān)局到博時基金公司現(xiàn)場檢查,馬樂第二天便經(jīng)香港飛往洛杉磯。
2月21日馬樂被帶出法庭
近年涉案老鼠倉的基金經(jīng)理
“原博時基金經(jīng)理馬樂老鼠倉案2月21日在深圳開庭審理,馬樂任職期間被查實利用內(nèi)幕消息炒作76只股票,涉及金額10億元,自己非法獲利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。馬樂對于這些指控當庭認罪,并表示愿意退賠非法所得?!?/p>
馬樂案發(fā)
反偵查意識強 折戟大數(shù)據(jù)系統(tǒng)
根據(jù)公訴人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期間,馬樂老鼠倉持續(xù)時間26個月,涉及股票76只,盈利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。在庭審現(xiàn)場,馬樂十分平靜,對于這些指控全部承認,偶爾輕聲呢喃幾句。
從操作手法來看,馬樂基本上也是常規(guī)手法,控制三個和自己無關的股票賬戶,為了保證效率,馬樂都是用手機親自下單。馬樂自己投資本金300余萬元,親屬嚴某某投資25萬元,最后總計盈利1883萬元。實際三個賬戶最后被凍結時金額達3767萬元,公訴機關只對“老鼠倉”入刑法之后的金額進行了公訴。從這一點上看,老鼠倉的獲利空間巨大,這也是不少基金經(jīng)理不惜鋌而走險的一大原因。
涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投。由于基金經(jīng)理交易時間備案電話被監(jiān)聽,所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡,通過電話下單,然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。相比起此前有些落案的基金經(jīng)理用msn溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單,馬樂的反偵查意識已經(jīng)很強了。
從案發(fā)來看,馬樂不是因為證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、電話記錄而落馬,而是折戟交易所的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在掃描大額資金賬戶時,發(fā)現(xiàn)了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合,隨即報警,稽查人員順藤摸瓜,最終發(fā)現(xiàn)了隱藏在數(shù)據(jù)背后的馬樂。
馬樂歸案
逃跑、看病還是自首
從被交易所盯上到最后被收監(jiān),其中還有一些周折。馬樂突然飛往美國,在美國待了17個小時,他又回到中國歸案,中間到底發(fā)生了什么?
按照馬樂的說法,他前往美國是為了就醫(yī)?!拔疑眢w狀況迅速地透支,在我不到30歲的時候,高血壓,腰間盤突出,整夜痛得無法入睡。在這種情況下,為了減輕對工作的影響,所以選擇了去美國就醫(yī)?!?/p>
2013年5月31日,他在美國接到公司監(jiān)察稽核部的電話,被告知證監(jiān)會讓他去協(xié)助調(diào)查。6月1日,馬樂飛回中國,先去了博時監(jiān)察稽核部,第二天就去深圳證監(jiān)局了,并且主動把護照交給了相關部門。6月13日,馬樂到深圳證監(jiān)局交代了問題。7月17日,馬樂稱自己主動到公安機關投案自首。對于這一部分細節(jié),公訴機關并沒有在法庭上進行糾纏,而是聽任馬樂自己講述。
對于馬樂歸案細節(jié),另外一個說法是,當時深圳證監(jiān)局到博時基金公司現(xiàn)場檢查,馬樂第二天便經(jīng)香港飛往洛杉磯。而妻子本來也將一同前往,但因為要回老家和父母告別,結果被監(jiān)管機構人員攔住,未能成行。隨后監(jiān)管機構讓他妻子給馬樂做工作,讓他回來解決問題,避免事件升級。17個小時后,馬樂登上了回國的飛機。
這一細節(jié)讓人聯(lián)想到李旭利案和謝風華案。李旭利也曾經(jīng)是一名公募基金經(jīng)理,目前已經(jīng)因為老鼠倉判刑。當時他老鼠倉案發(fā)之時,也是突然消失,躲藏在北京某處,后被證監(jiān)局規(guī)勸投案。而謝風華是中國第一代保薦人,因為內(nèi)幕交易股票ST興業(yè)被證監(jiān)會盯上,當時他以“散散心”為由迅速逃往新西蘭。最后警方控制住了其妻安雪梅,在查清案情后,通過安雪梅對他進行滲透和規(guī)勸,最后謝風華回國歸案。
在回國時,馬樂剪掉了三個證券賬戶的關聯(lián)銀行卡。對于這段細節(jié),馬樂在庭審現(xiàn)場也做了解釋:“回來自己心慌,擔心連累家屬,就做了這個愚蠢的行為。我知道這沒有意義,也非常后悔?!睆幕貒阶詈蟊还矙C關收監(jiān)期間,馬樂把賬號中的股票悉數(shù)賣出換成現(xiàn)金。他表示想退還,但不知道退給誰。
馬樂說:“我為這個錯誤付出了巨大的代價,17年苦讀,7年苦干,全部毀于一旦。我最對不住的是妻子?!痹隈R樂自首之時,馬樂妻子已經(jīng)懷孕四個月,而現(xiàn)在女兒已經(jīng)出生三個月了。
馬樂現(xiàn)象
勵志榜樣成為老鼠倉高手
在庭審現(xiàn)場,無論是馬樂還是他的辯護律師,都提及了馬樂寒門苦讀的事情。馬樂生于河南南陽農(nóng)村,自小家境貧寒,但他學業(yè)優(yōu)秀,最后考上了清華大學。他是靠獎學金和助學貸款完成學業(yè),取得了碩士學位。
博時基金這幾年的公益項目中有貧困獎學金計劃,用來資助貧困學生。2011年,博時基金在清華大學舉辦現(xiàn)場捐贈儀式,當時記者曾陪同馬樂前往清華大學參加受捐贈學生座談。
面對剛剛從農(nóng)村考上清華大學的寒門學子,馬樂侃侃而談,鼓勵學子要好好念書,將來必大有作為。從時間上看,這一階段的馬樂已經(jīng)過著“無間道”的生活,一邊打理著公眾的基金,一邊不停變換手機號操縱自己的多個賬號不當獲利。當他向自己的學弟學妹傳授經(jīng)驗之時,他已經(jīng)背叛了清華大學“厚德載物”的校訓。
從收入上看,馬樂其實并不缺錢。相對而言,博時基金的薪酬在深圳基金公司中并不低,基金經(jīng)理年薪一兩百萬沒有問題,而他當上基金經(jīng)理時不過29歲,這一收入水平完全夠他在深圳過著不錯的生活。
從他的賬戶來看,雖然馬樂被查出的賬號內(nèi)資金過千萬,但他至今無房產(chǎn)、無豪車、無奢侈品,案發(fā)前依然和妻子租房住。從他的獲利方式和手法來看,馬樂心思縝密,有很強的反偵查技術。從獲利金額來看,他也遠超前幾位被判刑的老鼠倉基金經(jīng)理。如果老鼠倉也有技術含量的話,他一定是其中的高材生。文并制表/本報記者范輝
新聞內(nèi)存
查處老鼠倉寫入刑法
老鼠倉是指莊家在用公有資金拉升股價之前,先用自己個人的資金在低位建倉,待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。
2008年8月,全國人大常委會組成人員第一次對《刑法修正案(七)(草案)》進行審議。刑法的第180條規(guī)定了證券、期貨交易的內(nèi)幕交易罪。《草案》第二條在既有的三款規(guī)定的基礎上增加了第四款:“基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行或者其他金融機構的工作人員,利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關的交易活動,或者建議他人從事相關交易活動,情節(jié)嚴重的,依照第一款的規(guī)定處罰?!币罁?jù)第180條第一款,此類行為將根據(jù)情節(jié)輕重,最高將被處以十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金。
新聞人物
原博時基金經(jīng)理馬樂
出生于1982年,2006年從清華大學畢業(yè)后進入博時基金工作,歷任研究員、研究部公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、特定資產(chǎn)投資經(jīng)理。2010年7月起擔任博時精選基金經(jīng)理。2013年6月被調(diào)查。
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