嚴(yán)查資產(chǎn)管理人員利用內(nèi)幕信息交易股票行為

利用未公開信息交易股票案件在資產(chǎn)管理行業(yè)時(shí)有發(fā)生，近期，這種違法違規(guī)行為仍較突出。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)一些資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件進(jìn)行了查處，整體來看，這類案件具有三個(gè)特點(diǎn)：一是案件性質(zhì)惡劣；二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化；三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。這也暴露了資產(chǎn)管理行業(yè)及相關(guān)公司在內(nèi)部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸表示，公安機(jī)關(guān)近期已對(duì)3起案件中犯罪嫌疑人采取了強(qiáng)制措施，分別是對(duì)光大保德信基金原基金經(jīng)理錢某案件啟動(dòng)初步調(diào)查，對(duì)嘉實(shí)基金、上投摩根基金原基金經(jīng)理歐某某案件啟動(dòng)初步調(diào)查，以及對(duì)平安資產(chǎn)管理公司原投資管理人員張某某案件啟動(dòng)初步調(diào)查。

涉案人員呈現(xiàn)鏈條化

鄧舸介紹說，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2013年以來證監(jiān)會(huì)共受理涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件，并已陸續(xù)啟動(dòng)調(diào)查工作。這類案件具有以下三個(gè)特點(diǎn)：

一是案件性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重影響了投資者信心以及資本市場(chǎng)投資功能的發(fā)揮。

二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涉嫌利用未公開信息交易股票案件的涉案人員已由以往的基金經(jīng)理本人，擴(kuò)展到上游的研究人員、后臺(tái)的交易人員，甚至下游的托管銀行工作人員。此外，部分案件中出現(xiàn)了知情人泄露未公開信息，周邊的親朋好友參與交易的情形，個(gè)別案件中甚至出現(xiàn)了知情人買賣未公開信息牟利的情況。

三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，近期調(diào)查的涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索最大涉案金額為十多億元，最小涉案金額超過兩千萬元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)兩家。

鄧舸表示，在案件查辦過程中，證監(jiān)會(huì)與公安部緊密合作，不斷強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，將涉嫌犯罪的一批案件及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)查處，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報(bào)有關(guān)典型案件。

將繼續(xù)加大查處力度

鄧舸表示，公安機(jī)關(guān)近期已對(duì)3起案件中犯罪嫌疑人采取了強(qiáng)制措施：一是2013年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大保德信基金管理有限公司原基金經(jīng)理錢某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，錢某案涉及買入金額達(dá)1.23億元，獲利160余萬元。

二是2013年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)嘉實(shí)基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司原基金經(jīng)理歐某某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，歐某某案涉及交易金額達(dá)1.06億元，賬面獲利260余萬元。

三是2014年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原投資管理人員張某某涉嫌利用未公開信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，3月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，張某某案涉及交易金額達(dá)4.87億元，獲利1500余萬元。

鄧舸表示，查處的涉嫌利用未公開信息交易股票案件，反映出利用未公開信息交易股票行為在資產(chǎn)管理行業(yè)中仍是比較突出的問題，也在一定程度上暴露了資產(chǎn)管理行業(yè)及相關(guān)公司在內(nèi)部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸介紹說，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件的查處力度，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

與此同時(shí)，針對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件多發(fā)頻發(fā)的狀況，一方面，監(jiān)管部門將完善相關(guān)制度要求，加強(qiáng)對(duì)公司的日常監(jiān)督檢查，另一方面，在查處個(gè)人涉嫌利用未公開信息交易股票案件時(shí)，監(jiān)管部門將核查相關(guān)公司是否存在內(nèi)控、管理等方面的問題。確實(shí)存在問題的，將根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取適當(dāng)監(jiān)管措施，建立對(duì)利用未公開信息交易股票行為的綜合防控機(jī)制，堅(jiān)決遏制資產(chǎn)管理行業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為的發(fā)生。