本報(bào)記者盛青紅廣州報(bào)道

延續(xù)數(shù)月的“捕鼠風(fēng)暴”不僅在公募基金業(yè)掀起血雨腥風(fēng)，更是刮向了資本市場(chǎng)的各個(gè)利益環(huán)節(jié)：銀行、券商、保險(xiǎn)、私募、財(cái)經(jīng)公關(guān)，人人談“核查”色變。

近日，一位接近證監(jiān)會(huì)稽查局的知情人士向記者透露，證監(jiān)會(huì)正在擴(kuò)大稽查總隊(duì)的陣容，人數(shù)或?qū)⒃?00人的基礎(chǔ)上再擴(kuò)編300人。這意味著在未來的資本市場(chǎng)，“突襲核查”將成為一種常態(tài)。

“自從去年下半年肖鋼主席定調(diào)證監(jiān)會(huì)職能從‘重審批、輕監(jiān)管’向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型以來，監(jiān)管風(fēng)暴就開始了。”廣州一大型公募經(jīng)理接受記者采訪時(shí)表示，“現(xiàn)在整個(gè)資本市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳，連上市公司交流會(huì)都變成了報(bào)表交流會(huì)，大家都不敢說任何敏感的信息。”

稽查總隊(duì)將擴(kuò)編至600人

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，自去年以來，證監(jiān)會(huì)共受理利用未公開信息交易股票線索38件，案件涉案人員范圍擴(kuò)大，交易呈現(xiàn)鏈條化，并且涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)較多。

在這場(chǎng)席卷整個(gè)資本市場(chǎng)的監(jiān)管風(fēng)暴背后，有一支神秘的隊(duì)伍逐漸進(jìn)入投資者視線，那就是稽查總隊(duì)。在每次內(nèi)幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個(gè)公司，抑或是約談某個(gè)基金經(jīng)理。而公司或者個(gè)人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒有稽查人士，只是例行檢查”。

證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)在2007年11月組建，核定編制170人，被認(rèn)為是當(dāng)時(shí)證券執(zhí)法的重大改革。根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，稽查總隊(duì)內(nèi)設(shè)20個(gè)職能處室，分別是辦公室、調(diào)查一處至調(diào)查十五處、內(nèi)審一處及內(nèi)審二處、技術(shù)支持處和紀(jì)檢（監(jiān)察）室；主要職責(zé)是負(fù)責(zé)承辦證券期貨市場(chǎng)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假陳述、欺詐發(fā)行等重大案件。

“目前證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)大概有300人，證監(jiān)會(huì)正在向國務(wù)院申請(qǐng)?jiān)谠瓉淼?00人編制上再新增300人。”上述接近證監(jiān)會(huì)稽查局的知情人士告訴記者。

不過，廣州某券商合規(guī)部人士接受記者采訪時(shí)提出了疑慮，“這當(dāng)中涉及幾個(gè)問題，其一編制問題首當(dāng)其沖，據(jù)我所知，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)的編制似乎已經(jīng)飽和；其二，新增人員的待遇問題如何解決更是重點(diǎn)。”

“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會(huì)里（證監(jiān)會(huì)）自己解決。這新增的300人將有很大一部分人擔(dān)任會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師、律師等專業(yè)角色，還有一部分人將會(huì)進(jìn)入到交易所，方便交易所和稽查隊(duì)聯(lián)動(dòng)。”前述知情人士稱，“進(jìn)入交易所或者中登公司可能動(dòng)用的是事業(yè)編制，而非公務(wù)員編制，待遇就以交易所為準(zhǔn)。”

“稽查部門已與交易所之間建立了異常交易線索直接報(bào)送機(jī)制，一旦交易所發(fā)現(xiàn)異常交易賬號(hào)或者異常交易人物或者媒體報(bào)道提供的明確線索，將直接報(bào)送給稽查部門進(jìn)行稽查。”前述接近證監(jiān)會(huì)稽查局的知情人士告訴記者，“未來部分稽查人士合并到交易所后，調(diào)查取證就更容易了。”

證監(jiān)會(huì)也于近日對(duì)外表示，已經(jīng)建立起審核與稽查聯(lián)動(dòng)機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)或者有明確線索，將由稽查部門介入。

據(jù)悉，稽查執(zhí)法綜合管理平臺(tái)主要為“一個(gè)平臺(tái)、四個(gè)系統(tǒng)”，以監(jiān)測(cè)預(yù)警為核心，線索發(fā)現(xiàn)、案件管理、調(diào)查分析、復(fù)核審理四個(gè)信息系統(tǒng)，努力實(shí)現(xiàn)案件線索由被動(dòng)接受轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)發(fā)現(xiàn)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，擴(kuò)編或只是證監(jiān)會(huì)的第一步，未來或?qū)@“事后監(jiān)管”職能有更多的實(shí)施方案出臺(tái)。不過也有市場(chǎng)人士擔(dān)憂，稽查人士的擴(kuò)編同時(shí)也意味著更多的人士掌握了內(nèi)幕消息，存在風(fēng)險(xiǎn)。

揭秘“捕鼠”細(xì)節(jié)

業(yè)內(nèi)一直流傳證監(jiān)會(huì)稽查部門排查出一份投資界40人嫌疑人名單，而隨著“捕鼠”運(yùn)動(dòng)的不斷升級(jí)加碼，“40人名單”始終是資本市場(chǎng)的一塊心病，更是猶如一把達(dá)摩克利斯之劍，懸掛在各位資本大佬頭頂上。

“近來，就有2位資深公募人士向我咨詢40人名單的事，他們以為我跟會(huì)里比較熟，就能看到。”前述知情人士透露，“我哪能看到那個(gè)什么40人名單。據(jù)我猜測(cè)，其實(shí)根本就沒有什么名單，極有可能是會(huì)里放風(fēng)出來讓市場(chǎng)產(chǎn)生警惕。”

誠如業(yè)內(nèi)流傳的一個(gè)段子：“圈內(nèi)都在傳我已經(jīng)被盯上，而實(shí)際上我自己也不知道自己是因何事被盯梢，我又只能通過各種人脈關(guān)系去查我到底是否被盯上了。”這恐怕是這次核查風(fēng)暴帶來的風(fēng)聲鶴唳的真實(shí)寫照。

那么證監(jiān)會(huì)又是如何找上“你”的呢？

“有幾點(diǎn)很關(guān)鍵，敏感時(shí)期、敏感人物、敏感價(jià)位、敏感賬號(hào)，如果這幾點(diǎn)巧合性很大，基本上就會(huì)被稽查人士盯上了。”前述知情人士告訴記者，“比如某個(gè)賬號(hào)在敏感期內(nèi)（停牌前等）買入一只股票，然后又在短期內(nèi)獲利出倉，買賣點(diǎn)位都很好。這就很容易引起稽查人士的懷疑。”

據(jù)記者了解，有位私募老總就因?yàn)槊舾袝r(shí)期操作珠海一家上市公司股票獲利頗豐，隨后被證監(jiān)會(huì)盯上并被罰了盈利金額的3倍罰款。

而據(jù)上述知情人士透露，與公募基金保持密切聯(lián)系、聯(lián)動(dòng)又迅速的賬號(hào)就是屬于非常敏感賬號(hào)，平時(shí)不活躍突然活躍的這類賬號(hào)也非常危險(xiǎn)。

“我們?nèi)?nèi)有個(gè)不成文的推斷，那就是，對(duì)某只重大事項(xiàng)停牌的股票，如果是一周之前買入那是必查賬戶，一個(gè)月之內(nèi)則是重點(diǎn)排查，三個(gè)月之內(nèi)買入則是有選擇性地查，半年以上則認(rèn)為比較安全，可以被解釋為價(jià)值投資。”前述知情人士告訴記者。

“現(xiàn)在我們做投資，都不敢跟任何人透露信息了，除非是自己真刀實(shí)槍的調(diào)查得來的信息；并且這些信息不會(huì)通過電話告知，而是選擇通過短信將薦股信息透明公開地發(fā)送，同時(shí)列明推薦理由。”一位私募人士表示，最近的監(jiān)管查得非常嚴(yán)，“只有你沒做過的，沒有查不到的”。