諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要

2014年第1期

重要提示

(一)諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2014年1月21日證監(jiān)許可【2014】120號(hào)核準(zhǔn)公開募集,本基金的基金合同于2014年3月13日正式生效。

(二)基金管理人保證本《招募說明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說明書》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

(三)投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《招募說明書》及《基金合同》等,全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并對(duì)于認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負(fù)”原則, 在投資者作出投資決策后,須承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。

(四)基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

招募說明書(更新)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2014年9月13日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為.2014年6月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

一、基金管理人

(一)基金管理人概況

公司名稱:諾安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19—20層

法定代表人:秦維舟

設(shè)立日期:2003年12月9日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]132號(hào)

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本:1.5億元人民幣

存續(xù)期限:持續(xù)經(jīng)營(yíng)

電話:0755-83026688

傳真:0755-83026677

聯(lián)系人:王嘉

股權(quán)結(jié)構(gòu):

■

(二)證券投資基金管理情況

截至2014年9月13日,本基金管理人共管理三十五只開放式基金:諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場(chǎng)基金、諾安股票證券投資基金、諾安優(yōu)化收益?zhèn)妥C券投資基金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)股票證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長(zhǎng)股票型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證100指數(shù)證券投資基金、諾安中小盤精選股票型證券投資基金、諾安主題精選股票型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、上證新興產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、諾安保本混合型證券投資基金、諾安多策略股票型證券投資基金、諾安全球收益不動(dòng)產(chǎn)證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金(LOF)、諾安新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、諾安中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)分級(jí)證券投資基金、諾安匯鑫保本混合型證券投資基金、諾安雙利債券型發(fā)起式證券投資基金、中小板等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金、諾安中小板等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、諾安純債定期開放債券型證券投資基金、諾安鴻鑫保本混合型證券投資基金、諾安信用債券一年定期開放債券型證券投資基金、諾安穩(wěn)固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金、諾安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安理財(cái)寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金以及諾安聚鑫寶貨幣市場(chǎng)基金。

(三)主要人員情況

1. 董事會(huì)成員

秦維舟先生,董事長(zhǎng),工商管理碩士。歷任北京中聯(lián)新技術(shù)有限公司總經(jīng)理、香港昌維發(fā)展有限公司總經(jīng)理、香港先鋒投資有限公司總經(jīng)理、中國(guó)新紀(jì)元有限公司副總裁、諾安基金管理有限公司副董事長(zhǎng)。

徐衛(wèi)暉先生,副董事長(zhǎng),工商管理碩士。歷任中國(guó)化工進(jìn)出口總公司財(cái)會(huì)部副總經(jīng)理,中化國(guó)際貿(mào)易股份有限公司副總經(jīng)理,中化河北進(jìn)出口公司總經(jīng)理,中化國(guó)際(控股)股份有限公司總經(jīng)理,中國(guó)中化股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃部、投資發(fā)展部總經(jīng)理,中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司黨委書記。

張家林先生,董事,高級(jí)工程師,全國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第9、10、11屆委員。曾任中科院自動(dòng)化研究所工程師、高級(jí)工程師,中國(guó)自動(dòng)化技術(shù)公司總經(jīng)理。現(xiàn)任中國(guó)大恒(集團(tuán))有限公司董事長(zhǎng)、大恒新紀(jì)元科技股份有限公司董事長(zhǎng)。

歐陽(yáng)文安先生,獨(dú)立董事,工程師。歷任中共北京市委副秘書長(zhǎng)兼辦公廳主任、中共北京市石景山區(qū)委書記、中共北京市委常委、秘書長(zhǎng)、北京國(guó)際電氣工程公司董事長(zhǎng)、北京國(guó)際電力開發(fā)投資公司董事長(zhǎng)。

朱秉剛先生,獨(dú)立董事,教授級(jí)高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任石油部計(jì)劃司副司長(zhǎng)、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司計(jì)劃局局長(zhǎng)、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司咨詢中心副主任。

陸南屏先生,獨(dú)立董事。歷任新華社香港分社辦公廳綜合處處長(zhǎng)、辦公廳副主任、國(guó)際問題研究中心辦公室主任、國(guó)家外匯管理局辦公室主任、政策法規(guī)司司長(zhǎng)、副局長(zhǎng)。

2. 監(jiān)事會(huì)成員

李京先生,監(jiān)事,企業(yè)管理碩士。歷任中國(guó)中化集團(tuán)總裁辦公室部門經(jīng)理,中化集團(tuán)香港立豐實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理助理,中化匯富資產(chǎn)管理公司副總經(jīng)理,中化歐洲資本公司副總經(jīng)理兼世盈(廈門)創(chuàng)業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理,現(xiàn)任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理。

趙星明先生,監(jiān)事,金融學(xué)碩士。歷任中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行證券管理處副處長(zhǎng)、深圳證券交易所理事會(huì)秘書長(zhǎng)、君安證券香港公司副總經(jīng)理等職。

戴宏明先生,監(jiān)事。歷任浙江證券深圳營(yíng)業(yè)部交易主管、國(guó)泰君安證券公司部門主管、諾安基金管理有限公司交易中心總監(jiān)。

梅律吾先生,監(jiān)事,碩士。歷任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司研究員,鵬華基金管理有限公司研究員,諾安基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部副總監(jiān)、指數(shù)投資組副總監(jiān)。

3. 經(jīng)理層成員

奧成文先生,總經(jīng)理,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)通用技術(shù)(集團(tuán))控股有限責(zé)任公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部副經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理。2002年10月開始參加諾安基金管理有限公司籌備工作,任公司督察長(zhǎng),現(xiàn)任公司總經(jīng)理。

楊文先生,副總經(jīng)理,企業(yè)管理學(xué)博士。曾任國(guó)泰君安證券公司研究所金融工程研究員、中融基金管理公司市場(chǎng)部經(jīng)理。2003年8月加入諾安基金管理有限公司,歷任市場(chǎng)部總監(jiān)、發(fā)展戰(zhàn)略部總監(jiān),現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

楊谷先生,副總經(jīng)理,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,CFA。1998年至2001年任平安證券公司綜合研究所研究員2001年至2003年任西北證券公司資產(chǎn)管理部研究員。2003年10月加入諾安基金管理有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、諾安股票證券投資基金基金經(jīng)理、諾安主題精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

陳勇先生,督察長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國(guó)泰君安證券公司固定收益部業(yè)務(wù)董事、資產(chǎn)管理部基金經(jīng)理、民生證券公司證券投資總部副總經(jīng)理。2003年10月加入諾安基金管理有限公司,歷任研究員、研究部總監(jiān),現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。

4.基金經(jīng)理

周心鵬先生,金融學(xué)碩士,具有基金從業(yè)資格。曾先后任職于南方證券投資銀行部、中投證券投資銀行部、長(zhǎng)盛基金研究部和華夏基金機(jī)構(gòu)投資部。2010年1月加入諾安基金管理有限公司,任基金經(jīng)理助理。于2010年10月起任諾安中小盤精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理,2011年3月起任諾安價(jià)值增長(zhǎng)股票證券投資基金基金經(jīng)理,2014年3月起任諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

吳博俊先生,碩士,2008年加入諾安基金管理有限公司,歷任研究員、基金經(jīng)理助理。2014年6月起任諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5.投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)

本公司投資決策委員會(huì)分股票類基金投資決策委員會(huì)和固定收益類基金投資決策委員會(huì),具體如下:

股票類基金投資決策委員會(huì):主席由公司總經(jīng)理奧成文先生擔(dān)任,委員包括:楊谷先生,副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理夏俊杰先生,配置基金組投資總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒翔先生,成長(zhǎng)基金組投資總監(jiān)兼價(jià)值基金組投資總監(jiān)、基金經(jīng)理王創(chuàng)練先生,研究部總監(jiān)。

固定收益類基金投資決策委員會(huì):主席由公司總經(jīng)理奧成文先生擔(dān)任,委員包括:楊谷先生,副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理?xiàng)钗南壬?副總經(jīng)理張樂賽先生,固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理王創(chuàng)練先生,研究部總監(jiān)。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:中國(guó)工商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)工商銀行”)

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

成立時(shí)間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

注冊(cè)資本:人民幣349,018,545,827元

聯(lián)系電話:010-66105799

聯(lián)系人:趙會(huì)軍

(二)主要人員情況

截至2014年6月末,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工170人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。

(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者,中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來,秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì),嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2014年6月,中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金380只。自2003 年以來,本行連續(xù)十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的44項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一) 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1. 諾安基金管理有限公司直銷中心

本公司在深圳、北京、上海、廣州、成都開設(shè)五個(gè)直銷網(wǎng)點(diǎn)對(duì)投資者辦理開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù):

(1)深圳直銷中心

辦公地址:深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19—20層

郵政編碼:518048

電話:0755-83026603

傳真:0755-83026677

聯(lián)系人:張逸凡

(2)北京直銷網(wǎng)點(diǎn)

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路甲14號(hào)諾安基金大廈8-9層

郵政編碼:100020

電話:010-59027811

傳真:010-59027890

聯(lián)系人:孟佳

(3)上海直銷網(wǎng)點(diǎn)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道210號(hào)21世紀(jì)中心大廈903室

郵政編碼:200120

電話:021-68824617

傳真:021-68362099

聯(lián)系人:溫樂珣

(4)廣州直銷網(wǎng)點(diǎn)

辦公地址:廣州市珠江新城華夏路10號(hào)富力中心2908

郵政編碼:510623

電話:020-38928980

傳真:020-38928980

聯(lián)系人:黃怡珊

(5)西部營(yíng)銷中心

辦公地址:成都市錦江區(qū)下東大街216 號(hào)喜年廣場(chǎng)2407

郵政編碼:610021

電話:028-86586052

傳真:028-86586055

聯(lián)系人:裴蘭

(6)個(gè)人投資者可以通過基金管理人的網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù),具體交易細(xì)節(jié)請(qǐng)參閱基金管理人網(wǎng)站公告。

網(wǎng)址:www.lionfund.com.cn

2. 基金代銷機(jī)構(gòu)(排名不分先后)

(1) 中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人:姜建清

電話:010-66107900

傳真:010-66107914

聯(lián)系人:田耕

客戶服務(wù)熱線:95588

網(wǎng)址:www.icbc.com.cn

(2) 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人:蔣超良

客戶服務(wù)電話:95599

網(wǎng)址:www.abchina.com

(3) 招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

聯(lián)系人:蘭奇

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客戶服務(wù)電話:95555

網(wǎng)址:www.cmbchina.com

(4) 中國(guó)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人:田國(guó)立

客戶服務(wù)熱線:95566

網(wǎng)址:www.boc.cn

(5) 交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市銀城中路188號(hào)

辦公地址:上海市銀城中路188號(hào)

法定代表人:牛錫明

電話:021-58781234

傳真:021-58408842

聯(lián)系人:曹榕

客戶服務(wù)熱線:95559

網(wǎng)址:www.bankcomm.com

(6) 平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

法定代表人:孫建一

電話:0755-82088888

傳真:0755-82080714

聯(lián)系人:周勤

客戶服務(wù)電話:95511-3

網(wǎng)址:www.sdb.com.cn www.bank.pingan.com

(7) 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓長(zhǎng)安興融中心

法定代表人:王洪章

聯(lián)系人:張靜

電話:010-66275654

客戶服務(wù)電話:95533

網(wǎng)址:www.ccb.com

(8) 南京銀行股份有限公司

地址:南京市白下區(qū)淮海路50號(hào)

法定代表人:林復(fù)

聯(lián)系人:賀堅(jiān)

聯(lián)系電話:025-84544135

傳真:010-84544129

客戶服務(wù)電話:025-96400、40088-96400

網(wǎng)址:www.njcb.com.cn

(9) 渤海銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:中國(guó)天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)

辦公地址:中國(guó)天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道201-205號(hào)

法定代表人:劉寶鳳

客戶服務(wù)熱線: 400-888-8811

網(wǎng)址:www.cbhb.com.cn

(10) 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)中融?碧玉藍(lán)天大廈16至23樓

法定代表人:胡平西

聯(lián)系人:周睿

電話:021-38576977

傳真:021-50105124

客戶服務(wù)電話:021-962999

網(wǎng)址:www.shrcb.com

(11) 北京銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙17號(hào)

法定代表人:閆冰竹

聯(lián)系人:王曦

電話:010-66223584

傳真:010-66226045

客戶服務(wù)電話:95526

網(wǎng)址:www.bankofbeijing.com.cn

(12) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市中山東一路12 號(hào)

辦公地址:上海市中山東一路12號(hào)

法定代表人:吉曉輝

聯(lián)系人:湯嘉惠、倪蘇云

電話:021-61618888

傳真:021-63604199

客戶服務(wù)電話:95528

網(wǎng)址:www.spdb.com.cn

(13) 北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街9號(hào)金融街中心B座

法定代表人:王金山

客戶服務(wù)電話:400-66-96198

網(wǎng)址:www.bjrcb.com

(14) 包商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:包頭市青山區(qū)鋼鐵大街6號(hào)

辦公地址:包頭市青山區(qū)鋼鐵大街6號(hào)

法定代表人: 李鎮(zhèn)西

客戶服務(wù)電話:內(nèi)蒙古及北京地區(qū):96016

寧波、深圳地區(qū):967210

成都地區(qū):028-65558555

網(wǎng)址:www.bsb.com.cn

(15) 中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)

辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)中信建投證券公司

法定代表人:張佑君

聯(lián)系人:權(quán)唐

開放式基金咨詢電話:4008-888-108

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-65182261

客戶服務(wù)電話:400-8888-108

網(wǎng)址:www.csc108.com

(16) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司(原中信萬通證券有限責(zé)任公司)

注冊(cè)地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層

辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層

法定代表人:楊寶林

客戶服務(wù)電話:95548

網(wǎng)址:www.citicssd.com

(17) 天相投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701

辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層

法定代表人:林義相

聯(lián)系人:尹伶

聯(lián)系電話:010-66045529

客服電話: 010-66045678

傳真: 010-66045678

天相投顧網(wǎng)-網(wǎng)址:http://www.txsec.com

天相基金網(wǎng)-網(wǎng)址:www.jjm.com.cn

(18) 中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈第A層

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈第A層

法定代表人:王東明

聯(lián)系人:陳忠

電話:010-84683893

傳真:010-84865560

客戶服務(wù)電話:010-84588888

網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

(19) 中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座2-6層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座2-6層

法定代表人:陳有安

電話:010-66568430

傳真:010-66568990

聯(lián)系人:田薇

客戶服務(wù)電話:4008-888-8888

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(20) 申銀萬國(guó)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市常熟路171號(hào)

法定代表人:丁國(guó)榮

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

聯(lián)系人:孫洪喜

客戶服務(wù)熱線:021-962505

網(wǎng)址:www.sywg.com.cn

(21) 長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址:武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

辦公地址:武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

聯(lián)系人:李良

客戶服務(wù)熱線:4008-888-999或95579

網(wǎng)址:www.95579.com

(22) 中信證券(浙江)有限責(zé)任公司(原中信金通證券有限責(zé)任公司)

注冊(cè)地址:浙江省杭州市解放東路29號(hào)迪凱銀座22層

辦公地址:浙江省杭州市解放東路29號(hào)迪凱銀座22層

法定代表人:沈強(qiáng)

客戶服務(wù)電話:95548

網(wǎng)址:www.bigsun.com.cn

(23) 渤海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室

辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)

法定代表人:杜慶平

聯(lián)系人:王兆權(quán)

電話:022-28451861

傳真:022-28451892

客戶服務(wù)電話:400-6515-988

網(wǎng)址:www.bhzq.com

(24) 山西證券股份有限公司

注冊(cè)地址:太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心

辦公地址:太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心A座26―30層

法定代表人:侯巍

聯(lián)系人:張治國(guó)

聯(lián)系電話:0351-8686703

傳真:0351-8686709

客戶服務(wù)電話:400-666-1618

網(wǎng)址:www.i618.com.cn

(25) 信達(dá)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓信達(dá)金融中心

法定代表人:高冠江

聯(lián)系人:唐靜

聯(lián)系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客戶服務(wù)電話:400-800-8899

網(wǎng)址:www.cindasc.com

(26) 長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14/16/17層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14/16/17層

法定代表人:黃耀華

聯(lián)系人:匡婷

電話:0755-83516289

客戶服務(wù)電話:400-6666-888

網(wǎng)址:www.cgws.com

(27) 上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)

辦公地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)

法定代表人:龔德雄

電話:021-63231111

聯(lián)系人:王偉力

客服服務(wù)熱線: 021-962518

網(wǎng)址:www.962518.com

(28) 新時(shí)代證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501

法人代表:劉汝軍

電話:010-83561149

傳真:010-83561094

聯(lián)系人:孫愷

客戶服務(wù)熱線:400-698-9898

網(wǎng)址:www.xsdzq.cn

(29) 平安證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

法定代表人:楊宇翔

電話:4008866338

聯(lián)系人:袁月

客戶服務(wù)電話:95511

網(wǎng)址:www.pingan.com.cn

(30) 國(guó)都證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

法定代表人:常喆

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

聯(lián)系人:黃靜

客戶服務(wù)熱線:400-818-8118

網(wǎng)址:www.guodu.com

(31) 東海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18、19號(hào)樓

辦公地址:江蘇省常州市延陵西路59號(hào)常信大廈18樓

法定代表人:朱科敏

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人:李濤

電話:0519-88157761

傳真:0519-88157761

客戶服務(wù)熱線:400-888-8588

網(wǎng)址:www.longone.com.cn

(32) 宏源證券股份有限公司

注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)宏源大廈

辦公地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號(hào)宏源大廈

法定代表人:馮戎

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人:李茂俊

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人電話:010-62294608-6240

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人傳真:010-62296854

客戶服務(wù)電話:4008-000-562

網(wǎng)址:www.hysec.com

(33) 中航證券有限公司

注冊(cè)地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層

法定代表人:杜航

電話:0791-6768763

傳真:0791-6789414

聯(lián)系人:余雅娜

客戶服務(wù)熱線:400-8866-567

網(wǎng)址:www.avicsec.com

(34) 中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層

法定代表人:趙大建

客戶服務(wù)電話:400-889-5618

網(wǎng)址:www.e5618.com

(35) 愛建證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市南京西路758號(hào)23樓

辦公地址:上海市南京西路758號(hào)

法定代表人:郭林

客戶服務(wù)電話:021-63340678

網(wǎng)址:www.ajzq.com

(36) 西南證券股份有限公司

注冊(cè)地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A座22-25層

辦公地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A座22-25層

法定代表人:王珠林

客戶服務(wù)電話:4008-096-096

網(wǎng)址:www.swsc.com.cn

(37) 首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街115號(hào)德勝尚城E座

辦公地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街115號(hào)德勝尚城E座

法定代表人:吳濤

客戶服務(wù)電話:4006200620

網(wǎng)址:http://www.sczq.com.cn/

(38) 華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈28層A01、B01

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈第28層A01、B01(b)單元

法定代表人:洪家新

客戶服務(wù)電話:4001099918(全國(guó)) 021-32109999 029-68918888

網(wǎng)址:www.cfsc.com.cn

(39) 安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

深圳市福田區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

聯(lián)系人:陳劍虹

聯(lián)系電話:0755-82558305

客戶服務(wù)電話:4008-001-001

網(wǎng)址:www.essence.com.cn

(40) 東北證券股份有限公司

注冊(cè)地址:吉林省長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

辦公地址:吉林省長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)東北證券大廈

法定代表人:矯正中

客戶服務(wù)電話:4006000686

網(wǎng)址:http://www.nesc.cn

(41) 華西證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:四川省成都市陜西街239號(hào)

辦公地址:四川省成都市陜西街239號(hào)

法定代表人:楊炯洋

客戶服務(wù)電話:400-8888-818

網(wǎng)址:www.hx168.com.cn

(42) 華安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

辦公地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)

法定代表人:李工

客戶服務(wù)電話:96518

網(wǎng)址:www.hazq.com

(43) 上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座10樓

法定代表人:其實(shí)

客戶服務(wù)電話:400-1818-188

網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

(44) 浙江同花順基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓

法定代表人:凌順平

客戶服務(wù)電話:0571-88920897 4008-773-772

網(wǎng)址:www.5ifund.com

(45) 上海好買基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室

辦公地址:上海浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

客戶服務(wù)電話:400-700-9665

網(wǎng)址:www.ehowbuy.com

(46) 北京增財(cái)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)1號(hào)樓12層1208號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208-1209室

法定代表人:羅細(xì)安

客戶服務(wù)電話:400-001-8811

網(wǎng)址:www.zcvc.com.cn

(47) 深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

客戶服務(wù)電話:4006-788-887

網(wǎng)址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(48) 上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)高翔路526 號(hào)2 幢220 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道555 號(hào)裕景國(guó)際B 座16 層

法定代表人:張躍偉

客戶服務(wù)電話:400-089-1289

網(wǎng)址:www.erichfund.com

(49) 杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道海曙路東2號(hào)

辦公地址:杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓

法定代表人:陳柏青

客戶服務(wù)電話:4000-766-123

網(wǎng)址: www.fund123.cn

(50) 深圳騰元基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路2028號(hào)皇崗商務(wù)中心主樓4F(07)單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路2028號(hào)皇崗商務(wù)中心406-407

法定代表人:卓紘畾

客戶服務(wù)電話:4006 877 899

網(wǎng)址:www.tenyuanfund.com

(51) 一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)車公莊大街9號(hào)五棟大樓C座702

辦公地址:北京市西城區(qū)車公莊大街9號(hào)五棟大樓C座702

法定代表人:吳雪秀

客戶服務(wù)電話:400-001-1566

網(wǎng)址:www.yilucaifu.com

(52) 華泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路90號(hào)

辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

電話:025-84457777

傳真:025-84579763

聯(lián)系人:李金龍

客戶服務(wù)電話:95597

網(wǎng)址:www.htsc.com.cn

(53) 國(guó)聯(lián)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:無錫市縣前東街168 號(hào)

辦公地址:無錫市縣前東街168 號(hào)6 樓、7 樓

法定代表人:雷建輝

電話:0510-82831662

傳真:0510-82830162

聯(lián)系人:袁麗萍

客戶服務(wù)電話: 400-888-5288,0510-82588168

網(wǎng)址:www.glsc.com.cn

(54) 北京錢景財(cái)富投資管理有限公司

注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)丹棱街6號(hào)1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區(qū)丹棱街6號(hào)1幢9層1008-1012

法定代表人:趙榮春

客戶服務(wù)電話:400-678-5095

聯(lián)系人:魏爭(zhēng)

電話:010-57418829

網(wǎng)址:www.niuji.net

(55) 北京晟視天下投資管理有限公司

注冊(cè)地址:北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號(hào)03室

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲6號(hào)萬通中心D座28層

法定代表人:蔣煜

客戶服務(wù)電話:400-818-8866

聯(lián)系人:徐長(zhǎng)征、林凌

電話:010-58170943,010-58170918

網(wǎng)址: www.shengshiview.com.cn

(56) 宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座1809

法定代表人:沈偉樺

客戶服務(wù)電話:400-6099-200

聯(lián)系人:程剛

電話:010-52855713

網(wǎng)址: www.yixinfund.com

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金,并及時(shí)公告。

(二) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱:諾安基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層

法定代表人:秦維舟

電話:0755-83026688

傳真:0755-83026677

(三) 出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱:北京頤合中鴻律師事務(wù)所

住所:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街7號(hào)光華長(zhǎng)安大廈2座1908-1911室

法定代表人/負(fù)責(zé)人:夏軍

電話:010-65178866

傳真:010-65180276

經(jīng)辦律師:虞榮方、高平均

(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱:德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人:盧伯卿

電話:021-61418888

傳真:021-63350003

聯(lián)系人:余志亮

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:胡小駿、王明靜

四、基金的名稱

諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

契約型開放式基金

六、基金的投資目標(biāo)

本基金通過積極大類資產(chǎn)配置及全面深入的研究,發(fā)掘優(yōu)勢(shì)行業(yè),精選行業(yè)個(gè)股,力圖在不同的市場(chǎng)環(huán)境下均可突破局限,在長(zhǎng)期內(nèi)獲得超過比較基準(zhǔn)的超額收益。

七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行并上市的股票)、國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、可分離債、央票、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等債券類品種,短期融資券、正回購(gòu)、逆回購(gòu)、定期存款、協(xié)議存款等貨幣市場(chǎng)工具,以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0-95%,除股票外的其他資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的5%-100%,其中權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%,本基金現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

八、基金的投資策略

本基金將實(shí)施積極主動(dòng)的投資策略,具體由大類資產(chǎn)配置策略,股票投資策略,債券投資策略、權(quán)證投資策略四部分組成。

1、大類資產(chǎn)配置策略方面,本基金將采取戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相結(jié)合的資產(chǎn)配置策略,根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化,在長(zhǎng)期資產(chǎn)配置保持穩(wěn)定的前提下,積極進(jìn)行短期資產(chǎn)靈活配置,力圖通過時(shí)機(jī)選擇構(gòu)建在承受一定風(fēng)險(xiǎn)前提下獲取較高收益的資產(chǎn)組合。

本基金實(shí)施大類資產(chǎn)配置策略過程中還將根據(jù)各類證券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化,動(dòng)態(tài)優(yōu)化投資組合,以規(guī)避或控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高基金收益率。

2、股票投資策略方面,本基金的股票投資策略由行業(yè)配置策略、個(gè)股篩選策略兩部分組成。

(1)行業(yè)配置策略

本基金管理人在進(jìn)行行業(yè)配置時(shí),將采用自上而下與自下而上相結(jié)合的方式發(fā)掘優(yōu)勢(shì)行業(yè)確定行業(yè)權(quán)重。在投資組合管理過程中,基金管理人也將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及各個(gè)行業(yè)的基本面特征對(duì)行業(yè)配置進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)地調(diào)整,以把握行業(yè)景氣輪動(dòng)帶來的投資機(jī)會(huì)。

(2)個(gè)股篩選策略

本基金構(gòu)建股票組合的步驟是:根據(jù)定量與定性分析確定股票初選庫(kù)基于公司基本面全面考量、篩選優(yōu)勢(shì)企業(yè),運(yùn)用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型等估值方法,分析股票內(nèi)在價(jià)值結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理,構(gòu)建股票組合并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

3、債券投資策略方面,本基金的債券投資部分采用積極管理的投資策略,具體包括利率預(yù)測(cè)策略、收益率曲線預(yù)測(cè)策略、溢價(jià)分析策略以及個(gè)券估值策略。

4、權(quán)證投資策略方面,本基金將主要運(yùn)用價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略和套利交易策略等。作為輔助性投資工具,我們將結(jié)合自身資產(chǎn)狀況審慎投資,力圖獲得最佳風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益。

九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)與中證全債指數(shù)的混合指數(shù),即:

60%滬深300指數(shù)+40%中證全債指數(shù)

滬深300指數(shù)為中證指數(shù)公司于2005年4月8日發(fā)布的綜合反映滬深證券市場(chǎng)整體狀況的指數(shù),指數(shù)基期為2004年12月31日,基點(diǎn)為1000點(diǎn)。其選樣方法是對(duì)樣本空間股票在最近一年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名,選取排名在前300名的股票作為樣本股。

同時(shí),中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù),也是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的首只債券類指數(shù)。該指數(shù)的樣本由銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券及企業(yè)債券組成,中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券屬性指標(biāo),為債券投資者提供投資分析工具和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)。該指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無價(jià)情況下使用了模型價(jià),能更為真實(shí)地反映債券的實(shí)際價(jià)值和收益率特征。

十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬于混合型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益低于股票型基金,高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金,屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的基金品種。

十一、基金的投資組合報(bào)告

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止日為2014年6月30日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

(一) 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

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(二) 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

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(三) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

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(四) 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

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(五) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

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(六) 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

(七)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

(八)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

(九)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期未投資股指期貨

(十)報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。

(十一)投資組合報(bào)告附注

1、本基金本報(bào)告期投資的前十名證券的發(fā)行主體,除中新藥業(yè)外,本報(bào)告期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形,也沒有出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

2013年9月22日,天津中新藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》,主要是因?yàn)楣揪W(wǎng)站提前發(fā)布中期業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。天津證監(jiān)局要求信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體,不得以新聞發(fā)布會(huì)或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù),不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù),應(yīng)加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理等。

截至本報(bào)告期末,中新藥業(yè)(600329)為本基金前十大重倉(cāng)股。從投資的角度看,我們認(rèn)為該公司估值較低,有恢復(fù)增長(zhǎng)的潛力,上述行政監(jiān)管措施并不影響公司的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。因此本基金才繼續(xù)持有中新藥業(yè)。本基金對(duì)該股票的投資符合法律法規(guī)和公司制度。

2、本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

3、其他資產(chǎn)構(gòu)成

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4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(下轉(zhuǎn)B154版)

基金管理人:諾安基金管理有限公司

基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司