信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金首個開放期內(nèi)開放申購、贖回及轉換業(yè)務的公告

公告送出日期:2014年11月24日

1 公告基本信息

基金名稱信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱信誠年年有余定期開放債券

基金主代碼000360

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日2013年11月27日

基金管理人名稱信誠基金管理有限公司

基金托管人名稱中國銀行股份有限公司

基金注冊登記機構名稱信誠基金管理有限公司

公告依據(jù)《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金基金合同》、《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金招募說明書》

申購起始日2014年11月27日

贖回起始日2014年11月27日

轉換轉入起始日2014年11月27日

轉換轉出起始日2014年11月27日

下屬分級基金的基金簡稱信誠年年有余定期開放債券A 信誠年年有余定期開放債券B

下屬分級基金的交易代碼000360 000361

該分級基金是否開放申購、贖回、轉換是是

注:本基金為定期開放基金,首個開放期時間為2014年11月27日至2014年12月5日,即自2014年11月27日起(含該日)至2014年12月5日(含該日)期間的工作日的交易時間,本基金接受申購、贖回及轉換業(yè)務申請。自2014 年12月6 日起本基金將進入下一運作封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉換業(yè)務申請。

2 日常申購、贖回、轉換業(yè)務的辦理時間

根據(jù)信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定,本基金以定期開放方式運作,即本基金以封閉期和開放期相結合的方式運作。本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日)一年的期間。本基金自封閉期結束之后第1個工作日起進入開放期,每個開放期不少于5個工作日且不超過15個工作日。

投資人辦理基金份額的申購和贖回等業(yè)務的開放日為本基金開放期的每個工作日,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理時間以銷售機構規(guī)定的時間為準。

本基金首個開放期時間為2014年11月27日至2014年12月5日,即自2014年11月27日起(含該日)至2014年12月5日(含該日)期間的工作日的交易時間,本基金接受申購、贖回及轉換業(yè)務申請。自2014 年12月6 日起本基金將進入下一運作封閉期,封閉期內(nèi)本基金不接受申購、贖回及轉換業(yè)務申請。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開放期內(nèi),投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格但若投資人在開放期最后一日業(yè)務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。

3 日常申購業(yè)務

3.1 申購金額限制

通過代銷網(wǎng)點申購本基金的單筆最低金額為1,000元人民幣。通過直銷中心首次申購的最低金額為10萬元人民幣,追加申購最低金額為1,000元人民幣。已有認、申購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務的不受直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆1,000元。本基金直銷網(wǎng)點單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。代銷網(wǎng)點的投資人欲轉入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點最低金額的限制。

投資者可多次申購,對單個投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。

3.2 申購費率

投資者可以多次申購本基金,申購費用按每筆申購申請單獨計算。

本基金A類基金份額收取申購費,本基金B(yǎng)類基金份額不收取申購費。

投資者的申購費用如下:

金額(M) A類基金份額申購費率B類基金份額申購費率

M<50萬0.60% 0

50萬≤M<200萬0.40%

200萬≤M<500萬0.20%

M≥500萬1000元/筆

本基金的申購費用由投資人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,不列入基金財產(chǎn)。

3.3 其他與申購相關的事項

申購以金額申請,遵循“未知價”原則,即申購價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

4 日常贖回業(yè)務

4.1 贖回份額限制

本基金單筆贖回份額不得低于100份?；鸪钟腥粟H回時或贖回后在銷售機構(網(wǎng)點)保留的基金份額余額不足100份的,在贖回時需一次全部贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。

4.2 贖回費率

本基金贖回費用如下:

持有時間A類基金份額贖回費率B類基金份額贖回費率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的份額0.5% 0.5%

認購或在某一開放期申購并在后續(xù)開放期贖回的份額0 0

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產(chǎn),其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

4.3 其他與贖回相關的事項

贖回以份額申請,遵循“未知價”原則,即贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

5 日常轉換業(yè)務

5.1轉換費率

(1) 轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用,并按照各基金合同約定將該費用的相應比例部分歸入基金資產(chǎn)

(2) 轉換時根據(jù)轉換出基金與轉換入基金的申購費的高低收取補差費用,申購費補差費用的具體費率根據(jù)轉出基金與轉入基金的申購費率表確定,其中對轉換申購補差費按價外法收取, 轉換入份額按以下公式進行計算:

轉換入金額=B×C×(1-D) /(1+G)+F

轉換入份額=轉換入金額/ E

其中,

B為轉出的基金份額

C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

D為轉出基金的對應贖回費率

G為對應的申購補差費率

E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值

F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計未付收益(僅限轉出基金為貨幣市場基金),若轉出基金為非貨幣市場基金的,則F=0

(3) 當轉出基金或轉入基金的申購費用為固定費用時,則該基金計算補差費率時的申購費率視為0。

(4) 舉例:

某投資者將其持有不到1年的10萬份信誠精萃成長股票型證券投資基金轉換為信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金A類份額,則這部分信誠精萃成長股票型證券投資基金對應的贖回費率為0.5%,假設轉換日的信誠精萃成長股票型證券投資基金的基金份額凈值為0.9241元,因轉換入金額低于50萬元,故對應轉入基金的申購費率為0.6%。則基金轉換計算結果如下

轉換入金額=100,000×0.9241×(1-0.5%) /(1+0.6%)=91399.55元

轉換入份額=91399.55/1.000=91399.55 份

即,在不考慮比例確認的情況下,該投資者承擔1010.45元轉換費(含462.05元贖回費和548.4元申購補差費)后,將獲得91399.55份信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金A類份額。

5.2 其他與轉換相關的事項

(1)適用基金范圍

本基金轉換業(yè)務目前暫適用于本基金與本公司募集管理的以下基金:信誠四季紅混合型證券投資基金、信誠精萃成長股票型證券投資基金、信誠盛世藍籌股票型證券投資基金、信誠三得益?zhèn)妥C券投資基金、信誠經(jīng)典優(yōu)債債券型證券投資基金、信誠優(yōu)勝精選股票型證券投資基金、信誠中小盤股票型證券投資基金、信誠貨幣市場證券投資基金、信誠優(yōu)質(zhì)純債債券型證券投資基金、信誠新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、信誠季季定期支付債券型證券投資基金、信誠月月定期支付債券型證券投資基金和信誠幸福消費股票型證券投資基金之間的基金份額轉換業(yè)務(只適用于前端收費模式)。

本公司今后募集管理的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用基金轉換業(yè)務。具體信息可參見屆時相關公告文件或致電本公司客戶服務電話400-666-0066進行咨詢。

(2)業(yè)務辦理時間

投資者可在基金開放日申請辦理基金轉換業(yè)務,具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務辦理時間相同(本公司公告暫停申購、贖回時除外)。

(3)有關基金日常轉換業(yè)務的具體業(yè)務規(guī)則敬請查詢2008年10月6日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及本公司網(wǎng)站的《信誠基金管理有限公司關于開放式基金轉換業(yè)務規(guī)則的公告》。

6 定期定額投資業(yè)務

本基金目前暫不開通定期定額投資業(yè)務,具體開通定期定額投資業(yè)務情況以屆時公告為準。

7 基金銷售機構

7.1 場外銷售機構

7.1.1 直銷機構

信誠基金管理有限公司

(1)直銷柜臺:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層,郵編200120,直銷傳真:021-50120895,客服熱線:400-666-0066。

(2)網(wǎng)上直銷平臺:交易網(wǎng)址www.xcfunds.com

7.1.2 場外非直銷機構

場外非直銷機構包括:

中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(浙江)有限責任公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券有限責任公司、上海天天基金銷售有限公司和和訊信息科技有限公司等基金銷售機構的營業(yè)網(wǎng)點(具體申購贖回安排和網(wǎng)點名單請查閱本基金招募說明書和發(fā)售公告以及其他相關的業(yè)務公告)。

8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

《基金合同》生效后,在本基金的首個封閉期,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在本基金的開放期期間,基金管理人應當在每個工作日的次日,通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介,披露工作日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規(guī)定的市場交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

9其他需要提示的事項

(1) 本公告僅對本基金首個開放期內(nèi)開放申購、贖回、轉換業(yè)務的有關事項予以說明,本基金后續(xù)開放申購等業(yè)務的情況將另行公告。投資者欲了解本基金的詳細情況,可通過本公司網(wǎng)站或相關銷售機構查閱《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金基金合同》和《信誠年年有余定期開放債券型證券投資基金招募說明書》等相關資料。

(2) 本基金以定期開放方式運作,即本基金以封閉期和開放期相結合的方式運作。本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一開放期結束之日次日起(包括該日)一年的期間。本基金的第一個封閉期為自基金合同生效之日起(包括該日)一年的期間。第二個封閉期為自首個開放期結束之日次日起(包括該日)一年的期間,以此類推。本基金自封閉期結束之后第1個工作日起進入開放期,每個開放期不少于5個工作日且不超過15個工作日。投資人辦理基金份額的申購和贖回等業(yè)務的開放日為本基金開放期的每個工作日。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使本基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務的,開放期時間中止計算。在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次日起,繼續(xù)計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求。

在不違反法律法規(guī)的前提下,基金管理人可以對封閉期和開放期的設置規(guī)則進行調(diào)整,并提前公告。基金管理人有權決定開放期相關安排并在開放期前公告。基金管理人可設置或不設置開放期申購規(guī)模上限。具體控制措施詳見開放期相關安排的公告。

(3) 由于各銷售機構系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因,可能開展上述業(yè)務的時間有所不同,投資人應以銷售機構具體規(guī)定的時間為準。

(4)有關本基金本次開放期開放申購、贖回與轉換業(yè)務的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。

(5) 投資者若希望了解本基金開放申購、贖回及轉換業(yè)務詳情,可致電信誠基金管理有限公司客戶服務電話400-666-0066,或登錄本公司網(wǎng)站www.xcfunds.com進行查詢。

(6)為確保投資人能夠及時收到對賬單,請投資人注意核對開戶信息是否準確、完整。如需補充或更改,請及時到原開戶機構更正相關資料。

(7)本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。敬請投資人于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。

特此公告。

信誠基金管理有限公司