加強對異常交易行為的監(jiān)管、加大稽查工作力度，打擊違規(guī)違法行為，維護(hù)市場“三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，是期貨交易所市場監(jiān)管的重要職責(zé)。結(jié)合近期交易所加強市場監(jiān)管的形勢，昨日，大商所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就今年以來依法依規(guī)查處的市場違規(guī)違法交易情況接受了中國證券報記者采訪，據(jù)披露，今年來交易所對13個客戶采取暫停開倉處分，對212人采取了電話警告、列入重點監(jiān)管名單等處置措施，并對已發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違規(guī)違法線索進(jìn)行了稽查和移交。

該負(fù)責(zé)人介紹，至4月下旬,今年大商所對異常交易、違規(guī)客戶采取的暫停開倉處分措施共計14項，違規(guī)行為包括頻繁報撤單、實控組超倉、自成交等。其中，對康某某、張某某、楊某某、王某某、薛某某5人涉及焦煤、鐵礦石、焦炭、豆油4個品種共9個合約的頻繁報撤單處以暫停開倉1個月的處罰；對莊某某、鼎某某、羅某某、董某某、李某某、孫某某（資管）、陸某某7人涉及聚丙烯、玉米、焦炭、焦炭、豆一、鐵礦石6個品種共7個合約的自成交處以暫停開倉1個月的處罰；對張某某在雞蛋合約實控組超倉處以暫停開倉6個月的處罰。

此外，大商所還對200余項違規(guī)行為采取了電話警告、列入重點監(jiān)管名單等處置措施，其中包括對第一次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的83名客戶/實際控制關(guān)系賬戶組自成交行為、97名客戶頻繁報撤單行為，對其所在會員的首席風(fēng)險官進(jìn)行了電話提示；對第二次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)的18名客戶/實際控制關(guān)系賬戶組自成交行為、18名客戶頻繁報撤單行為，將其列入重點監(jiān)管名單，并向客戶所在期貨公司會員通報；對4組實際控制關(guān)系賬戶第一次出現(xiàn)合并持倉超限的，將其列入重點監(jiān)管名單。同時，交易所已對近期發(fā)現(xiàn)的相關(guān)違規(guī)違法線索進(jìn)行了稽查和移交。

該負(fù)責(zé)人表示，始終堅持公開、公平、公正的“三公”原則，切實保護(hù)投資者利益是大商所市場監(jiān)管工作的基本原則。多年來，大商所堅持這一原則，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)格依規(guī)及時查處各類違規(guī)違法行為，切實保障市場的平穩(wěn)運行和投資者利益。

他進(jìn)一步強調(diào)，今年市場部分品種價格波動較大，市場交投活躍，在此情況下，交易所進(jìn)一步強化了市場監(jiān)管，投資者對當(dāng)前形勢務(wù)必保持清醒認(rèn)識，堅持合規(guī)交易理念，強化合規(guī)意識，自覺維護(hù)市場良好秩序。

交易所對各類違規(guī)違法行為的“零容忍”態(tài)度和監(jiān)管舉措得到市場各方的認(rèn)可。市場人士表示，在當(dāng)前期貨市場部分品種存在過度投機趨勢、市場風(fēng)控任務(wù)較為艱巨的情況下，今年來大商所加強市場監(jiān)測監(jiān)控，嚴(yán)格依規(guī)對各類違規(guī)違法交易行為進(jìn)行了查處，體現(xiàn)了交易所維護(hù)市場“三公”原則、切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、強化一線監(jiān)管的工作思路，有力保障了市場良好秩序，維護(hù)了市場安全穩(wěn)定發(fā)展大局。