證監(jiān)會新規(guī)：“禁止期”從3年延至10年

4月26日，證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》 （以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）公開征求意見，進一步加強證監(jiān)會系統離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場的公開、公平、公正。

具體來看，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》新增三方面規(guī)定，一是拉長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員的入股禁止期,在離職人員離職前三年內曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位的，或者離職前屬于會管干部的，入股禁止期為離職后十年內。二是擴大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是細化中介機構核查要求。根據審核實踐及復核關注問題，在中介機構應對離職人員入股擬上市企業(yè)相關事項開展全面核查，做到程序完備、依據充分、結論明確。

現行的相關規(guī)定，是證監(jiān)會在2021年5月出臺的《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），其中明確規(guī)定離職人員不當入股情形和中介機構把關責任，確定由證監(jiān)會對入股行為進行專項核查，安排內審部門實施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關機制?！?號指引》發(fā)布實施以來，證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴格依法推進審核復核程序，大幅削減離職人員“職務身份價值”，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監(jiān)管，這類企業(yè)平均審核周期明顯延長。市場普遍感受到，證監(jiān)會系統離職人員入股不會給企業(yè)帶來任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進程。

證監(jiān)會表示，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》的發(fā)布意在從嚴從緊整治政商“旋轉門”，嚴防離職人員利用在職時公權力、離職后影響力獲取不當、不法利益。下一步將繼續(xù)嚴把入口關，加強與紀檢監(jiān)察部門協作，發(fā)現違法違紀線索的堅決移交有關部門處理，維護公平公正公開的發(fā)行監(jiān)管秩序。