鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 10月26日，中金公司發(fā)布公告，事關公司涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱“思爾芯”）IPO保薦業(yè)務未勤勉盡責被證監(jiān)會立案一事。

案涉欺詐發(fā)行

資料顯示，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發(fā) 行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理并做出行政處罰。

中金公司表示，2024年10月25日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

《行政處罰事先告知書》顯示，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“IPO”）提供保薦服務，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。

中國證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

基于此，中國證監(jiān)局決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。此外，對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

被罰保代還曾參與過這些公司的保薦工作

據(jù)鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》不完全統(tǒng)計，趙善軍、陳立人還曾參與過16家上市公司的保薦工作。

資料顯示，趙善軍曾在2017年8月開始，在廣發(fā)證券擔任保薦代表人，從2020年11月23日起，開始在中金公司擔任保薦人，經(jīng)過查詢，鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，除了此次欺詐發(fā)行的思爾芯，趙善軍在中金公司擔任保薦人期間，還參與了上海新相微電子股份有限公司（簡稱：新相微）、蘇州東微半導體股份有限公司（簡稱：東微半導）、中電科芯片技術股份有限公司（簡稱：電科芯片）IPO上市。

而在廣發(fā)證券任職期間，曾參與了江蘇愛朋醫(yī)療科技股份有限公司（簡稱：愛朋醫(yī)療）、江陰電工合金股份有限公司（簡稱：電工合金）、江陰標榜汽車部件股份有限公司（簡稱：標榜股份）、無錫新潔能股份有限公司（簡稱：新潔能）、南京華脈科技股份有限公司（簡稱：華脈科技）、江蘇蘇利精細化工股份有限公司（簡稱：蘇利股份）、江蘇新美星包裝機械股份有限公司（簡稱：新美星）的保薦工作。

而另一位此次受罰的保薦代表人陳立人，曾經(jīng)也在廣發(fā)證券擔任過一段時間保薦代表人，2020年初曾在中信證券擔任了一段時間保薦代表人，同年11月17日，開始在中金公司擔任保薦代表人。

除了思爾芯，陳立人還曾參與了深圳北芯生命科技股份有限公司（簡稱：北芯生命）、安徽巨一科技股份有限公司（簡稱：巨一科技）、廣州信邦智能裝備股份有限公司（簡稱：信邦智能）、廣東東箭汽車科技股份有限公司（簡稱：東箭科技）、江西九豐能源股份有限公司（簡稱：九豐能源）、廣東雄塑科技集團股份有限公司（簡稱：雄塑科技）的保薦工作。