來源：投資觀察

11月8日，深交所下發(fā)了一份對(duì)中信證券的監(jiān)管函。

事發(fā)于2023年9月28日，深交所受理了皓吉達(dá)電子IPO申請(qǐng)。在審查過程中，深交所發(fā)現(xiàn)，皓吉達(dá)電子實(shí)控人為董事長黃國平，董事、總經(jīng)理黃碧嬋。二人分別持有皓吉達(dá)電子25.83%、59.69%股份，為皓吉達(dá)電子共同實(shí)際控制人。雙方通過簽署一致行動(dòng)協(xié)議鞏固了共同控制關(guān)系，并約定在發(fā)行上市后三年內(nèi)持續(xù)保持一致行動(dòng)。

而實(shí)際上，據(jù)《保薦工作報(bào)告》，這二人曾為夫妻關(guān)系，并在報(bào)告期內(nèi)離婚。深交所在第一輪問詢中關(guān)注到了該問題，并要求結(jié)合雙方離異具體時(shí)點(diǎn)、公司決策及公司治理實(shí)踐等，說明發(fā)行人最近二年實(shí)際控制權(quán)是否發(fā)生變化。第一輪問詢回復(fù)初稿(未蓋章)對(duì)此予以了回復(fù)，并提到，因這二人的離婚，股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系發(fā)生了重大變化。深交所認(rèn)為，保薦人在明知前述離婚事項(xiàng)的情況下，未督促發(fā)行人在招股說明書披露離婚相關(guān)信息，執(zhí)行的核查程序不到位，發(fā)表核查意見的依據(jù)不充分。而中倫律師事務(wù)所也對(duì)此負(fù)有責(zé)任，相關(guān)核查工作不充分。

最終，2024年4月7日，皓吉達(dá)電子和保薦機(jī)構(gòu)中信證券撤回上市申請(qǐng)。隨后，深交所終止了對(duì)該公司的IPO審核。

雖然皓吉達(dá)電子撤回了上市申請(qǐng)，但“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，深交所對(duì)皓吉達(dá)電子、兩個(gè)中介機(jī)構(gòu)均被開罰單，對(duì)兩名保薦代表人胡濱、楊銳彬被給予六個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)《投資觀察》了解，胡濱、楊銳彬所參與的融資項(xiàng)目可不止皓吉達(dá)電子。

如楊銳彬2016年8月加入中信證券，從2017開始，就陸陸續(xù)續(xù)參與到了一些IPO企業(yè)以及上市公司的融資業(yè)務(wù)，除了皓吉達(dá)，他還參與了箭牌家居、億緯鋰能、歌力思、招商蛇口、藍(lán)思科技、日海智能、奧美醫(yī)療、贏合科技、方邦股份等公司的上市融資或非公開發(fā)行股票融資項(xiàng)目。

胡濱原來則是國信證券的保薦代表，2020年8月加入的中信證券，曾參與了瑞豐高材、牧原股份、格林美、龍大肉食、海能達(dá)等公司的上市融資或非公開發(fā)行股票融資項(xiàng)目。此外，胡濱曾參與高義包裝IPO項(xiàng)目，也在今年4月份，終止IPO。