東興證券董事、副總經(jīng)理張軍因個(gè)人原因辭職 傳被帶走調(diào)查

東興證券15日公告，公司董事、副總經(jīng)理張軍因個(gè)人原因提交辭職報(bào)告，辭去公司第六屆董事會(huì)董事及董事會(huì)專門委員會(huì)相關(guān)職務(wù)和副總經(jīng)理職務(wù)。

此前有媒體報(bào)道稱，張軍近日因被有關(guān)部門帶走而失聯(lián)，目前尚不清楚只是配合相關(guān)調(diào)查，還是其個(gè)人存在違法違紀(jì)問題。

東興證券2023年報(bào)顯示，張軍，1975年5月出生，博士研究生學(xué)歷。曾任北京市園林局香山公園科員；中煤信托投資有限責(zé)任公司信托經(jīng)理；中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、副處長、監(jiān)管一處副處長；東興證券首席風(fēng)險(xiǎn)官。

公司官網(wǎng)顯示，東興證券是由中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司作為主要發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的全國性綜合類證券公司，是境內(nèi)首家資產(chǎn)管理公司系上市證券公司，注冊資本32.32億元。

2024年10月25日，證監(jiān)會(huì)公布，證監(jiān)會(huì)對(duì)東興證券及有關(guān)責(zé)任人員（以下簡稱“當(dāng)事人”）在澤達(dá)易盛IPO保薦、承銷、持續(xù)督導(dǎo)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。當(dāng)事人就上述事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申。10月23日，證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)1.05億元。此外，東興證券應(yīng)進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

2024年1月8日，東興證券收到證監(jiān)會(huì)警示函，因公司作為泰禾集團(tuán)股份有限公司公司債券受托管理人，在受托管理過程中存在履職盡責(zé)不到位的情況，未能督導(dǎo)發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。

2023年11月23日，東興證券收到甘肅證監(jiān)局警示函，因公司作為蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行“22蘭旅02”、“22蘭旅03”公司債券的受托管理人，未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責(zé)。

值得注意的是，上述被查處事項(xiàng)皆與張軍分管的投行業(yè)務(wù)相關(guān)。