2012年12月14日 05:59
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于深化基金審核制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》及其配套措施，全面改革基金產(chǎn)品審核制度。證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人表示，本次改革自2013年1月1日起實(shí)施，總體思路是轉(zhuǎn)變審核觀念，取消基金產(chǎn)品通道制；簡(jiǎn)化審核程序，縮短審核期限；實(shí)施網(wǎng)上申報(bào)和審批，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任。

基金產(chǎn)品審核通道制在本次改革中被取消，基金公司可根據(jù)市場(chǎng)需求自行決定上報(bào)數(shù)量和類型?；甬a(chǎn)品審核期限將會(huì)縮短。據(jù)介紹，常規(guī)產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序在20個(gè)工作日內(nèi)完成審核。實(shí)行簡(jiǎn)易程序?qū)徍说某Ｒ?guī)產(chǎn)品包括普通股票型(混合型)、債券型、指數(shù)型、貨幣基金、發(fā)起式基金、常規(guī)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)產(chǎn)品及單市場(chǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)。對(duì)于分級(jí)基金、理財(cái)基金、跨市場(chǎng)(境)ETF以及其他有特殊安排的基金產(chǎn)品，考慮到產(chǎn)品尚不成熟或運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜，暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。基金產(chǎn)品將實(shí)行網(wǎng)上申報(bào)與審核。作為改革配套措施，監(jiān)管部門將發(fā)布適用于各類常規(guī)產(chǎn)品的基金合同填報(bào)指引。同時(shí)，推出網(wǎng)上電子化申報(bào)和審核系統(tǒng)，通過(guò)電子化提高審核效率。

監(jiān)管部門還鼓勵(lì)基金管理公司建立基金的退出機(jī)制。隨著產(chǎn)品審核市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，未來(lái)將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”，對(duì)此，監(jiān)管部門鼓勵(lì)基金管理公司根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和管理成本在基金合同中約定自動(dòng)終止清盤或合并條款。此外，監(jiān)管部門還推動(dòng)各方歸位盡責(zé)，加大監(jiān)督檢查力度。

該負(fù)責(zé)人表示，在公募基金領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)將不斷拓寬基金公司業(yè)務(wù)范圍，松綁投資運(yùn)作限制，優(yōu)化公司治理，提高公募基金行業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。無(wú)論機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入還是產(chǎn)品創(chuàng)新，都將盡量降低門檻、弱化審批，更多地關(guān)注對(duì)程序和行為的檢查，更加注重風(fēng)控合規(guī)，從以審批帶動(dòng)監(jiān)管的模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詸z查帶動(dòng)監(jiān)管的模式。

這位負(fù)責(zé)人還透露，本次改革是基金產(chǎn)品審核由審核制向注冊(cè)制轉(zhuǎn)變的過(guò)渡性安排。目前將爭(zhēng)取盡快審核已申報(bào)產(chǎn)品，自明年1月1日起產(chǎn)品審核將“新老劃斷”。關(guān)于創(chuàng)新基金產(chǎn)品論證，將從由監(jiān)管機(jī)構(gòu)論證改為由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織評(píng)審論證，對(duì)通過(guò)論證的創(chuàng)新產(chǎn)品可以給予一定保護(hù)期。

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