2012年10月25日 00:04
來源：新華網(wǎng)

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十一屆全國人大常委會24日對證券投資基金法二次審議稿的相關(guān)問題進(jìn)行了分組審議。參與審議的委員們認(rèn)為，修法將嚴(yán)懲基金違法違規(guī)，避免私募多頭監(jiān)管。

“修訂草案關(guān)于罰款的規(guī)定，我認(rèn)為罰款數(shù)額偏低了，建議對罰款的額度作適當(dāng)提高，尤其是對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員?！比珖舜蟠?xiàng)顐コ陶f，建議與其經(jīng)常性收入或者其非法獲利掛鉤，罰款額可以是其收入或者非法獲利的一定倍數(shù)，以提高懲戒的力度。

這一看法得到了金碩仁委員的呼應(yīng)。金碩仁認(rèn)為，修訂草案中部分關(guān)于基金管理人違法違規(guī)行為責(zé)任人的處罰規(guī)定過輕。比如，草案第14章第137條“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款”，建議修改為“對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員取消高管資格五年，并處三萬元以上三十萬元以下罰款”。

“理由是警告的處分過輕，不能起到震懾作用，通過取消高管資格五年來嚴(yán)肅行業(yè)紀(jì)律是十分必要的?！苯鸫T仁說。

針對監(jiān)管人員到基金任職的問題，方新委員認(rèn)為，為使基金業(yè)健康發(fā)展，應(yīng)該有禁業(yè)規(guī)定，建議增加一款“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員在離職后一定時間內(nèi)不得擔(dān)任基金管理人的高級管理人員”。

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